一、明確科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)中的主要問題，充分認(rèn)識(shí)改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的緊迫性和重要性

多年來(lái)，我國(guó)在科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)方面進(jìn)行了積極的探索，開展了大量卓有成效的工作，積累了許多寶貴經(jīng)驗(yàn)，對(duì)提高我國(guó)科技管理水平起到了積極作用。但目前，在一定程度上暴露出的評(píng)價(jià)制度不健全、評(píng)價(jià)體系不完善、評(píng)價(jià)方法不規(guī)范等問題，已引起科技界的廣泛關(guān)注。主要表現(xiàn)為：科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)分類不明確，用同一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)不同類型的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，不能客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確地反映不同評(píng)價(jià)對(duì)象的實(shí)際情況；評(píng)價(jià)中存在重形式走過場(chǎng)、重?cái)?shù)量輕質(zhì)量的傾向，評(píng)價(jià)結(jié)果使用不當(dāng)?shù)龋谝欢ǔ潭壬现L(zhǎng)了急功近利、浮躁浮夸等不良風(fēng)氣和短期行為；專家評(píng)議制和信譽(yù)制度不夠完善，在一些評(píng)價(jià)活動(dòng)中存在重人情拉關(guān)系、本位主義等現(xiàn)象，影響了評(píng)價(jià)工作的客觀性與公正性；對(duì)于“非共識(shí)”項(xiàng)目缺乏科學(xué)合理的遴選機(jī)制，不利于一些創(chuàng)新性項(xiàng)目的立項(xiàng)。這些問題雖然是少數(shù)和局部現(xiàn)象，但已造成不良影響。各級(jí)科技管理部門及相關(guān)單位必須從科技發(fā)展大局出發(fā)，采取切實(shí)有效的措施，盡快解決當(dāng)前科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作中的主要問題，扭轉(zhuǎn)各種不良風(fēng)氣和行為。

二、加強(qiáng)宏觀指導(dǎo)，明確職能定位，正確引導(dǎo)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作

科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作要按照“目標(biāo)導(dǎo)向、分類實(shí)施、客觀公正、注重實(shí)效”的要求，必須有利于加強(qiáng)原始性創(chuàng)新，提高我國(guó)科學(xué)技術(shù)的實(shí)力和水平，推動(dòng)科技產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)持續(xù)健康發(fā)展；有利于高素質(zhì)科技人才隊(duì)伍的成長(zhǎng)與發(fā)展；有利于提高政府對(duì)科學(xué)技術(shù)的管理水平，促進(jìn)全社會(huì)對(duì)科技的重視和支持。

在科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作中，對(duì)有關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)事項(xiàng)提出評(píng)價(jià)需求的評(píng)價(jià)委托方，其職能是制定科學(xué)合理的評(píng)價(jià)政策和制度，建立健全評(píng)價(jià)體制和機(jī)制，宏觀指導(dǎo)和監(jiān)督科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作；受評(píng)價(jià)委托方委托的評(píng)價(jià)執(zhí)行方，其職能是根據(jù)評(píng)價(jià)委托方的要求和目標(biāo)，按照科學(xué)的評(píng)價(jià)方法，制定評(píng)價(jià)工作程序，組織評(píng)價(jià)專家進(jìn)行評(píng)價(jià)活動(dòng)，及時(shí)向社會(huì)發(fā)布有關(guān)評(píng)價(jià)信息，接受相關(guān)法律法規(guī)的約束，并對(duì)其評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)；評(píng)價(jià)專家的職責(zé)是公正、公平地評(píng)價(jià)各類科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，其工作要接受相關(guān)法律、法規(guī)及其信譽(yù)制度的制約，接受全社會(huì)、評(píng)價(jià)委托方和執(zhí)行方的監(jiān)督與管理。

積極鼓勵(lì)和支持從事科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)與發(fā)展，建立健全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資格認(rèn)證制度，以及與科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作相配套的制約機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制，以促進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展。

三、區(qū)別不同評(píng)價(jià)對(duì)象，明確各類評(píng)價(jià)目標(biāo)，完善各類評(píng)價(jià)體系

科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)要堅(jiān)持以國(guó)家目標(biāo)或科技自身發(fā)展目標(biāo)為導(dǎo)向，要針對(duì)計(jì)劃、項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)、人員等不同對(duì)象，根據(jù)國(guó)家、部門、地方等不同層次，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、科技產(chǎn)業(yè)化等不同類型科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的特點(diǎn)，確定不同的評(píng)價(jià)目標(biāo)、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，采用不同的評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)，避免簡(jiǎn)單化、“一刀切”。

戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的評(píng)價(jià)要以社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家安全中重大基礎(chǔ)科學(xué)問題為導(dǎo)向，突出國(guó)家目標(biāo)與科學(xué)發(fā)展目標(biāo)的有機(jī)結(jié)合，以科學(xué)技術(shù)前沿的原始性創(chuàng)新和集成性創(chuàng)新、解決國(guó)家重大需求的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)以及優(yōu)秀人才培養(yǎng)為主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

自由探索性基礎(chǔ)研究的評(píng)價(jià)要以科學(xué)發(fā)展目標(biāo)為導(dǎo)向，主要以新發(fā)現(xiàn)、新概念、新理論和新方法等原始創(chuàng)新性成果和創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，注重原始性創(chuàng)新和科研人員的創(chuàng)新潛力，鼓勵(lì)探索，寬容失敗。

科技條件工作的評(píng)價(jià)要以給科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全等提供支撐和服務(wù)為導(dǎo)向，以基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、資料、資源的準(zhǔn)確性、權(quán)威性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、共享性和處理手段的先進(jìn)性，大科學(xué)設(shè)備的使用率和使用效果，以及對(duì)決策的咨詢與服務(wù)效果等為主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，要把對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和科學(xué)技術(shù)可持續(xù)發(fā)展的貢獻(xiàn)作為評(píng)價(jià)重點(diǎn)，注重整合、共享與服務(wù)。

應(yīng)用研究的評(píng)價(jià)應(yīng)緊密結(jié)合經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的需求，以技術(shù)推動(dòng)和市場(chǎng)牽引為導(dǎo)向，以技術(shù)理論、關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)和核心高技術(shù)的創(chuàng)新與集成水平、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利、版權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)、專有技術(shù)等）、潛在的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等要素為主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

科技產(chǎn)業(yè)化的評(píng)價(jià)以建立企業(yè)為主體的科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化機(jī)制，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為導(dǎo)向，以培育具有自主創(chuàng)新能力的高新技術(shù)企業(yè)為評(píng)價(jià)重點(diǎn)，以產(chǎn)品的技術(shù)先進(jìn)性和創(chuàng)新性、及其未來(lái)的產(chǎn)業(yè)化水平和發(fā)展前景為主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。這類科學(xué)技術(shù)活動(dòng)要以市場(chǎng)評(píng)價(jià)為主，對(duì)這類科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的評(píng)價(jià)應(yīng)注意吸收經(jīng)濟(jì)學(xué)家、管理專家及產(chǎn)業(yè)界人士的意見。

四、堅(jiān)持“公平、公正、公開”的評(píng)價(jià)原則，建立與國(guó)際接軌的評(píng)價(jià)制度，規(guī)范科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)行為

科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)要客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確地反映不同評(píng)價(jià)對(duì)象的實(shí)際情況，增加科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)的公開性與透明度，保證評(píng)價(jià)工作的獨(dú)立性和公正性，評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和客觀性。在評(píng)價(jià)實(shí)施過程中，政府不組織機(jī)構(gòu)排序，不干預(yù)具體評(píng)價(jià)工作。

在建立健全評(píng)價(jià)專家資格審查制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善國(guó)內(nèi)外專家?guī)斓慕⑴c共享，提高來(lái)自研究開發(fā)第一線中青年評(píng)價(jià)專家的比例。在評(píng)價(jià)工作中，嚴(yán)格實(shí)行回避制度與專家組定期輪換制度。積極推進(jìn)國(guó)際同行評(píng)議，尤其對(duì)國(guó)家重要研究機(jī)構(gòu)、研究領(lǐng)域或?qū)W科及重大項(xiàng)目的評(píng)價(jià)要邀請(qǐng)國(guó)外專家參與。建立評(píng)價(jià)意見的反饋機(jī)制、評(píng)價(jià)申訴制度以及重大項(xiàng)目評(píng)價(jià)結(jié)果公示制度。加強(qiáng)評(píng)價(jià)專家信譽(yù)制度建設(shè)，重大項(xiàng)目的評(píng)審應(yīng)采取記名投票方式，評(píng)價(jià)專家名單應(yīng)分級(jí)分類向社會(huì)公開，增強(qiáng)評(píng)價(jià)專家的榮譽(yù)感和社會(huì)責(zé)任感。

公平對(duì)待“小人物”和“非共識(shí)”項(xiàng)目。對(duì)探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高的項(xiàng)目和創(chuàng)新性強(qiáng)的“非共識(shí)”項(xiàng)目應(yīng)淡化對(duì)項(xiàng)目有關(guān)研究基礎(chǔ)、可行性分析的評(píng)價(jià)，為創(chuàng)新性“非共識(shí)”項(xiàng)目提供探索性小額資助的機(jī)會(huì)，促進(jìn)創(chuàng)新人才脫穎而出，鼓勵(lì)原始性創(chuàng)新活動(dòng)。

五、倡導(dǎo)質(zhì)量第一，克服浮躁、急功近利等短期行為, 堅(jiān)決反對(duì)浮夸作風(fēng)

科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)始終要將質(zhì)量放在第一位，鼓勵(lì)和引導(dǎo)科技人員開展具有創(chuàng)新意義的科研工作。對(duì)機(jī)構(gòu)和個(gè)人（或群體）重點(diǎn)評(píng)價(jià)具有代表性的突出成績(jī)和典型事件，不得以數(shù)量代替質(zhì)量。

加強(qiáng)對(duì)科技成果評(píng)價(jià)工作的管理，樹立國(guó)家科技成果評(píng)價(jià)的嚴(yán)肅性、權(quán)威性和公正性。改進(jìn)現(xiàn)行成果評(píng)價(jià)方式，采用國(guó)際通行的同行評(píng)議和專家推薦制。科技評(píng)獎(jiǎng)應(yīng)以是否具有重大科技創(chuàng)新、重大技術(shù)進(jìn)步，闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，做出重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)，以及在相應(yīng)領(lǐng)域、學(xué)科內(nèi)產(chǎn)生影響等實(shí)質(zhì)性的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)作為重要指標(biāo)，避免濫用不切實(shí)際的“國(guó)際領(lǐng)先”、“國(guó)內(nèi)領(lǐng)先”等夸大之辭，堅(jiān)決抵制和反對(duì)虛假評(píng)價(jià)。要制定嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制和責(zé)任制度，一旦發(fā)生虛假評(píng)價(jià)的情況，要追究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的責(zé)任。

科學(xué)論文是科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出的一種忠實(shí)記錄，刊物的影響因子和論文的被引用頻次，在用于宏觀上判斷科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出的總體情況是有意義的，但不宜作為具體論文內(nèi)在價(jià)值的判斷標(biāo)準(zhǔn)。要提倡內(nèi)在價(jià)值的判斷，正確看待SCI（科學(xué)引文索引）、EI（工程索引）等數(shù)據(jù)庫(kù)在科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)中的作用。SCI、EI等收錄論文數(shù)量只是科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)中的定量指標(biāo)之一，反對(duì)單純以論文發(fā)表數(shù)量評(píng)價(jià)個(gè)人學(xué)術(shù)水平和貢獻(xiàn)的做法，強(qiáng)調(diào)論文的被引用頻次，并根據(jù)不同學(xué)科領(lǐng)域區(qū)別對(duì)待，避免絕對(duì)化。

六、提倡務(wù)實(shí)評(píng)價(jià)，營(yíng)造寬松的創(chuàng)新環(huán)境，避免過繁過重的科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)

科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)應(yīng)該有利于營(yíng)造寬松的創(chuàng)新環(huán)境，激勵(lì)科技工作者勇于從事原始性創(chuàng)新研究。要優(yōu)化評(píng)價(jià)程序，改進(jìn)評(píng)價(jià)方法，注重評(píng)價(jià)實(shí)效，盡可能地壓縮合并相同內(nèi)容、不同層次的評(píng)價(jià)活動(dòng)，減輕被評(píng)機(jī)構(gòu)及人員的負(fù)擔(dān)，避免過繁過重的評(píng)價(jià)妨礙科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的正常進(jìn)行。要建立跨部門的國(guó)家科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)，促進(jìn)政府各部門之間的協(xié)同工作，保證評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)與信息的公開與共享，避免不必要的重復(fù)。

對(duì)人員的評(píng)價(jià)是為了向研究開發(fā)人員提供正確的支持意見和改進(jìn)建議，為研究開發(fā)人員的工作創(chuàng)造一個(gè)寬松穩(wěn)定的環(huán)境，激勵(lì)研究開發(fā)人員進(jìn)行更有成效的研究開發(fā)活動(dòng)，避免導(dǎo)致急功近利的短期行為。人員評(píng)價(jià)要遵照分類評(píng)價(jià)的原則，根據(jù)其所從事崗位和工作的性質(zhì)，確定相應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。要注重對(duì)科技人員群體的評(píng)價(jià)，重點(diǎn)考察學(xué)術(shù)帶頭人的創(chuàng)新能力和潛力、學(xué)術(shù)水平、實(shí)際貢獻(xiàn)及其在研究群體中所發(fā)揮的作用等，群體內(nèi)部人員的評(píng)價(jià)應(yīng)由學(xué)術(shù)帶頭人去考察。要淡化職稱評(píng)價(jià)，重視崗位聘用。評(píng)價(jià)周期應(yīng)結(jié)合崗位的工作性質(zhì)而設(shè)定，避免產(chǎn)生短期效應(yīng)。對(duì)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)要側(cè)重診斷性評(píng)價(jià)，強(qiáng)調(diào)科研機(jī)構(gòu)與基地的開放、流動(dòng)及共享服務(wù)，重點(diǎn)評(píng)價(jià)其發(fā)展戰(zhàn)略、學(xué)科優(yōu)勢(shì)與特色、國(guó)際地位與競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新能力與水平、隊(duì)伍建設(shè)、人才培養(yǎng)等。對(duì)連續(xù)評(píng)價(jià)為優(yōu)秀的機(jī)構(gòu)和研究群體，可適當(dāng)延長(zhǎng)其評(píng)價(jià)周期。

七、加強(qiáng)科學(xué)道德建設(shè)，營(yíng)造良好的創(chuàng)新文化，堅(jiān)決反對(duì)任何形式的學(xué)術(shù)不端行為

將創(chuàng)新文化的重要要素引入到評(píng)價(jià)體系之中，加強(qiáng)科學(xué)道德建設(shè)，倡導(dǎo)熱愛科學(xué)、淡泊名利的良好文化風(fēng)尚。要鼓勵(lì)勇于創(chuàng)新、寬容失敗、敢為人先的拼搏精神。弘揚(yáng)“百花齊放、百家爭(zhēng)鳴”的方針，提倡開展平等的學(xué)術(shù)批評(píng)與學(xué)術(shù)爭(zhēng)論，保障不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的公開發(fā)表和充分討論。推動(dòng)不同學(xué)科領(lǐng)域、不同學(xué)術(shù)思想、不同學(xué)派間的交流與合作，營(yíng)造有利于科技發(fā)展的良好文化環(huán)境。

強(qiáng)調(diào)科學(xué)家的社會(huì)責(zé)任感，反對(duì)任何形式的學(xué)術(shù)不端行為。要注意避免將科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)變成爭(zhēng)錢、爭(zhēng)物、爭(zhēng)榮譽(yù)的手段，力戒各種非學(xué)術(shù)性的因素和過分的炒作。反對(duì)一切不負(fù)責(zé)任、偏袒個(gè)人或單位利益，甚至弄虛作假的行為。對(duì)于浮夸、剽竊、抄襲、造假和拼湊數(shù)據(jù)等的單位或個(gè)人，以及借評(píng)價(jià)之虛、行謀取私利之實(shí)的學(xué)術(shù)不軌行為，一經(jīng)查實(shí)，除相關(guān)管理部門給予行政處分和公開通報(bào)之外，要禁止直接責(zé)任者在未來(lái)一段時(shí)間申請(qǐng)政府投資的任何科技項(xiàng)目。

各級(jí)科技管理部門要根據(jù)本決定的精神要求，結(jié)合本部門、本單位的實(shí)際情況，建立健全科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)制度，制定改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的具體辦法和措施，完善各類評(píng)價(jià)管理辦法和實(shí)施細(xì)則，加強(qiáng)對(duì)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的管理，切實(shí)把本決定落實(shí)到各類科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作中。

二○○三年五月七日