大學(xué)對(duì)“學(xué)術(shù)不端”行為的處罰措施包括:解除雇傭合同、降職、減薪、停招研究生、拒絕授予終身職教授等,并根據(jù)過(guò)錯(cuò)程度,數(shù)年內(nèi)甚至終生不得再申請(qǐng)項(xiàng)目。而且學(xué)術(shù)作弊一旦被戳穿,往往就意味著當(dāng)事人身敗名裂,在學(xué)術(shù)界難以再呆下去。

與世界其他任何國(guó)家一樣,“學(xué)術(shù)腐敗”在美國(guó)也時(shí)有發(fā)生。“學(xué)術(shù)腐敗”的美式名稱是“學(xué)術(shù)不端行為”。它指的是“在提議、開(kāi)展和評(píng)議科研項(xiàng)目,或報(bào)道科研成果的過(guò)程中,出現(xiàn)的捏造、篡改或剽竊的行為”,同時(shí)又要區(qū)分“明知故犯的不端行為和正常學(xué)術(shù)活動(dòng)出現(xiàn)的錯(cuò)誤”。美國(guó)“誠(chéng)信辦公室”在處理學(xué)術(shù)不端行為時(shí),基本做到了不護(hù)短、不手軟。

實(shí)踐證明,要防止學(xué)術(shù)不端行為,不能只靠科學(xué)界和科學(xué)家本人的自律。自律和同行間的彼此監(jiān)督固然重要,但必須要有完善的法律手段作后盾。美國(guó)負(fù)責(zé)處理學(xué)術(shù)不端行為的機(jī)構(gòu)是公眾與衛(wèi)生服務(wù)部所屬的“研究誠(chéng)信辦公室”。該機(jī)構(gòu)成立于1992年,專門接受和處理對(duì)學(xué)術(shù)不端行為方面的舉報(bào),并隨時(shí)公布違規(guī)者的姓名、單位、違規(guī)情節(jié)和處置決定。根據(jù)美國(guó)法律,對(duì)于任何獲得美國(guó)聯(lián)邦政府資助的研究項(xiàng)目的單位,在收到有關(guān)學(xué)術(shù)剽竊等情況的舉報(bào)后,負(fù)有法定義務(wù)予以調(diào)查處理。如不處理,或者包庇縱容的,聯(lián)邦政府有權(quán)停止撥付項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi),并不再受理其項(xiàng)目申請(qǐng)。

美國(guó)最具有代表性的學(xué)術(shù)不端行為是發(fā)生在2002年的“舍恩事件”,它被視為科學(xué)界的最大的學(xué)術(shù)造假丑聞之一。亨德里克?舍恩1998年正式加盟美國(guó)貝爾實(shí)驗(yàn)室,先后與其他20多位研究人員合作,在短短2年多時(shí)間里在幾家全球著名學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表十幾篇論文,涉及超導(dǎo)、分子電路和分子晶體等前沿領(lǐng)域,其中一些研究還被認(rèn)為是突破性的。

后來(lái),有人投訴舍恩系統(tǒng)地大量偽造重大實(shí)驗(yàn)結(jié)果。貝爾實(shí)驗(yàn)室為此邀請(qǐng)5名外界科學(xué)家組成獨(dú)立調(diào)查小組,對(duì)此事展開(kāi)調(diào)查。調(diào)查小組最終認(rèn)定,舍恩在1998年至2001年期間至少在16篇論文中捏造或篡改了實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。2002年9月,舍恩被貝爾實(shí)驗(yàn)室開(kāi)除。而且連他的博士學(xué)位也在2004年6月被康斯坦茨大學(xué)撤銷。

通常情況下,如某大學(xué)接到學(xué)術(shù)不端行為舉報(bào)后,校方將會(huì)遴選中立的第三方,組織專門的調(diào)查委員會(huì),啟動(dòng)調(diào)查程序。整個(gè)調(diào)查程序必須保密,防止因外界施加不當(dāng)壓力,讓調(diào)查人員保持中立,無(wú)懼無(wú)畏,作出事實(shí)認(rèn)定。即當(dāng)事人有無(wú)剽竊事實(shí),是故意的還是疏忽,性質(zhì)是否嚴(yán)重,影響是否惡劣,是偶犯還是累犯。在此過(guò)程中,校方也尊重涉嫌人的正當(dāng)程序與隱私權(quán),給予涉嫌剽竊者陳述、舉證和申辯機(jī)會(huì),以避免無(wú)中生有的學(xué)術(shù)剽竊指控,或同行出于學(xué)術(shù)嫉妒,刻意散布流言蜚語(yǔ),對(duì)當(dāng)事人無(wú)端中傷。調(diào)查結(jié)束后,校方允許最終的調(diào)查與報(bào)告內(nèi)容不公開(kāi),但處理決定必須公開(kāi)。當(dāng)事人不服可以對(duì)簿公堂。

總體而言,美國(guó)在處理學(xué)術(shù)不端行為上基本做到?jīng)Q不護(hù)短、決不手軟,嚴(yán)厲處理當(dāng)事人。對(duì)查證屬實(shí)的剽竊者,大學(xué)的處罰有:解除雇傭合同、降職、減薪、停招研究生、拒絕授予終身職教授等,并根據(jù)過(guò)錯(cuò)程度,數(shù)年內(nèi)甚至終生不得再申請(qǐng)項(xiàng)目。而且學(xué)術(shù)作弊一旦被戳穿,往往就意味著當(dāng)事人身敗名裂,在學(xué)術(shù)界難以再呆下去。如美國(guó)德州大學(xué)奧斯汀分校教授魯吉洛被發(fā)現(xiàn)她以前在哈佛大學(xué)工作期間,弄虛作假,編造心理學(xué)方面的調(diào)查結(jié)果。經(jīng)確認(rèn)后,她被裁定五年內(nèi)不許申請(qǐng)科研資金。后來(lái),已獲得終身教授的魯吉洛被迫從現(xiàn)任大學(xué)辭職。

根據(jù)聯(lián)邦法律,對(duì)于任何獲得美國(guó)聯(lián)邦政府資助的研究項(xiàng)目,只要涉嫌學(xué)術(shù)剽竊與數(shù)據(jù)造假者,一律要接受調(diào)查。不過(guò)美國(guó)將學(xué)術(shù)界的不端行為和與權(quán)力相關(guān)的腐敗行為在法律上予以區(qū)別,“學(xué)術(shù)不端行為”并不是“權(quán)力腐敗行為”,前者可能構(gòu)成犯罪、也可能不構(gòu)成犯罪,是民事問(wèn)題;而后者則肯定是犯罪行為,是刑事問(wèn)題。近年來(lái),美國(guó)聯(lián)邦政府還多次推動(dòng)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)制定出更為公正統(tǒng)一的學(xué)術(shù)不端行為處理政策,以防出現(xiàn)因單位而異,發(fā)生畸輕畸重的不公平現(xiàn)象,以維護(hù)了學(xué)術(shù)界的公平與正義。

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