依據“高等學校創(chuàng)新能力提升計劃”（以下簡稱“2011計劃”）的總體要求，為做好計劃的組織實施，特制定本方案。

一、基本要求

（一）總體目標。

按照“國家急需、世界一流”的要求，結合國家中長期教育、科技發(fā)展規(guī)劃綱要和“十二五”相關行業(yè)領域以及地方重點發(fā)展規(guī)劃，發(fā)揮高校多學科、多功能的優(yōu)勢，積極聯合國內外創(chuàng)新力量，有效聚集創(chuàng)新要素和資源，構建協同創(chuàng)新的新模式，形成協同創(chuàng)新的新優(yōu)勢。建立一批“2011協同創(chuàng)新中心”，加快高校機制體制改革，轉變高校創(chuàng)新方式,集聚和培養(yǎng)一批拔尖創(chuàng)新人才，產出一批重大標志性成果，充分發(fā)揮高等教育作為科技第一生產力和人才第一資源重要結合點的獨特作用，在國家創(chuàng)新發(fā)展中做出更大的貢獻。

（二）重點任務。

以國家重大需求為牽引，以機制體制改革為核心，以協同創(chuàng)新中心建設為載體，以創(chuàng)新資源和要素的有效匯聚為保障，轉變高校創(chuàng)新方式，提升高校人才、學科、科研三位一體的創(chuàng)新能力。突破高校與其他創(chuàng)新主體間的壁壘，充分釋放人才、資本、信息、技術等創(chuàng)新要素的活力，大力推進高校與高校、科研院所、行業(yè)企業(yè)、地方政府以及國外科研機構的深度合作，探索適應于不同需求的協同創(chuàng)新模式，營造有利于協同創(chuàng)新的環(huán)境和氛圍。

（三）協同創(chuàng)新中心類型。

根據“2011計劃”重大需求的劃分，協同創(chuàng)新中心分為面向科學前沿、面向文化傳承創(chuàng)新、面向行業(yè)產業(yè)和面向區(qū)域發(fā)展四種類型。

1.面向科學前沿的協同創(chuàng)新中心，以自然科學為主體，以世界一流為目標，通過高校與高校、科研院所以及國際知名學術機構的強強聯合，成為代表我國本領域科學研究和人才培養(yǎng)水平與能力的學術高地。

2.面向文化傳承創(chuàng)新的協同創(chuàng)新中心，以哲學社會科學為主體，通過高校與高校、科研院所、政府部門、行業(yè)產業(yè)以及國際學術機構的強強聯合，成為提升國家文化軟實力、增強中華文化國際影響力的主力陣營。

3.面向行業(yè)產業(yè)的協同創(chuàng)新中心，以工程技術學科為主體，以培育戰(zhàn)略新興產業(yè)和改造傳統(tǒng)產業(yè)為重點，通過高校與高校、科研院所，特別是與大型骨干企業(yè)的強強聯合，成為支撐我國行業(yè)產業(yè)發(fā)展的核心共性技術研發(fā)和轉移的重要基地。

4.面向區(qū)域發(fā)展的協同創(chuàng)新中心，以地方政府為主導，以切實服務區(qū)域經濟和社會發(fā)展為重點，通過推動省內外高校與當地支柱產業(yè)中重點企業(yè)或產業(yè)化基地的深度融合，成為促進區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的引領陣地。

（四）實施范圍。

面向各類高校開放，以高校為實施主體，積極吸納科研院所、行業(yè)企業(yè)、地方政府以及國際創(chuàng)新力量參與。

（五）實施周期。

“2011計劃”自2012年啟動實施，四年為一個周期。教育部、財政部每年組織一次“2011協同創(chuàng)新中心”的申報認定，通過認定的中心建設運行滿四年后，教育部、財政部將委托第三方評估。

二、實施原則

（一）統(tǒng)籌部署，分層實施。

各類高校應按照“2011計劃”的精神和要求，積極組織開展協同創(chuàng)新，加快機制體制改革，提升服務國家和區(qū)域發(fā)展重大需求的能力。鼓勵有條件的高校制訂校級協同創(chuàng)新計劃，先行先試，積極培育。鼓勵各地設立省級2011計劃，結合當地重點發(fā)展規(guī)劃，吸納省內外高校、科研院所與企業(yè)組建協同創(chuàng)新體，建立協同創(chuàng)新機制，營造協同創(chuàng)新環(huán)境氛圍。發(fā)揮行業(yè)產業(yè)部門的主導作用，利用行業(yè)產業(yè)部門的資源與優(yōu)勢，引導和支持高校與行業(yè)院所、骨干企業(yè)圍繞行業(yè)重大需求開展協同攻關，在關鍵領域取得實質性突破。在此基礎上，國家每年評審認定一批“2011協同創(chuàng)新中心”，形成分層實施、系統(tǒng)推進的工作機制。

（二）分類發(fā)展，擇優(yōu)支持。

根據不同需求協同創(chuàng)新的任務和要求，分類型開展協同創(chuàng)新中心的建設。堅持“高起點、高水準、有特色”，明確有針對性的建設要求、準入條件、評審標準、管理機制以及績效評價工作體系。在高校、地方、行業(yè)等前期充分培育的基礎上，每年擇優(yōu)遴選出符合“國家急需、世界一流”要求、具有解決重大問題能力、具備良好機制體制改革基礎的協同創(chuàng)新體，認定為“2011協同創(chuàng)新中心”。

（三）廣泛聚集，多元投入。

促進各類創(chuàng)新要素的有機融合，充分匯聚現有資源，積極吸納社會多方面的支持和投入。面向科學前沿和文化傳承創(chuàng)新的協同創(chuàng)新中心，要充分利用國家已有的科技、教育、文化等領域的資源和投入，形成集聚效應；面向行業(yè)產業(yè)發(fā)展的協同創(chuàng)新中心，要發(fā)揮行業(yè)部門和骨干企業(yè)的主導作用，匯聚行業(yè)、企業(yè)等方面的投入與支持；面向區(qū)域發(fā)展的協同創(chuàng)新中心，要發(fā)揮地方政府的主導作用，整合優(yōu)質資源，吸納社會支持，建立地方投入和支持的長效機制。在此基礎上，經評審認定的“2011協同創(chuàng)新中心”，國家可給予相關政策傾斜和引導性、獎勵性的資金支持。

三、計劃管理

（一）領導機構。

由教育部、財政部聯合成立“2011計劃”領導小組，負責頂層設計、宏觀布局、統(tǒng)籌協調、經費投入等重大事項決策。領導小組下設辦公室，負責規(guī)劃設計、組織實施、監(jiān)督管理等工作，辦公地點設在教育部。

（二）專家咨詢委員會。

由來自有關部門、高校、科研機構、行業(yè)企業(yè)、社會團體以及國際的知名專家組成“2011計劃”專家咨詢委員會，為重大政策、總體規(guī)劃、評審認定、監(jiān)督評估等提供咨詢。

（三）第三方評審、監(jiān)督機制。

引入相對獨立的第三方評審、監(jiān)督機制，開展論證評審、定期檢查和階段性評估等工作，充分體現公開、公平、公正的要求。

評審專家選取遵循的基本原則是：在國際上具有較大影響、國內具有較高威望的戰(zhàn)略科學家；長期從事教育、科技、文化、經濟以及其他社會事業(yè)行政管理的知名專家；具有國際視野、熟悉國內發(fā)展狀況、有較深學術造詣的國內外專家；同時，評審專家還必須對協同創(chuàng)新有較深認識和了解，為人公正，精力充沛。

四、實施方式

“2011計劃”的實施分為培育組建、評審認定、績效評價三個步驟。

（一）培育組建。

依據計劃實施原則，由地方政府、主管部門以及行業(yè)產業(yè)和高校組織前期培育。重點開展協同創(chuàng)新方向確定、協同創(chuàng)新體組建、創(chuàng)新資源與要素匯聚、創(chuàng)新環(huán)境與氛圍建設等，逐步形成協同創(chuàng)新的新平臺和新機制。

1.確定協同創(chuàng)新方向。從國際科技發(fā)展前沿和國家、行業(yè)、產業(yè)、地方的重大需求出發(fā)，結合高校自身的優(yōu)勢與特色，確定協同創(chuàng)新方向。方向選擇應具有較強的針對性、戰(zhàn)略性和前瞻性，具有一定的廣度和深度，充分體現科學研究與國家需求的緊密結合，體現多學科的交叉融合，避免成為單純的研究項目。

2.組建協同創(chuàng)新體。由高校牽頭，積極吸納國內外優(yōu)勢力量，形成強強聯合的協同創(chuàng)新體。建立實質性協同的組織管理機構，并結合協同創(chuàng)新體的特色與能力，切實地選擇協同創(chuàng)新的模式與類型。制定整體實施路線，明晰各方職責，確定具體分工，建立協同創(chuàng)新的新平臺。

3.匯聚創(chuàng)新要素與資源。發(fā)揮協同創(chuàng)新的聚集作用，充分利用現有國家、行業(yè)等方面的資源，積極吸納地方、企業(yè)以及國內外社會的支持與投入。以人才作為協同創(chuàng)新的核心要素，加快與基地、平臺、資本、信息、成果、儀器設備等創(chuàng)新要素的整合，形成協同創(chuàng)新的新優(yōu)勢。

4.構建創(chuàng)新環(huán)境與氛圍。結合協同創(chuàng)新目標與任務的要求，系統(tǒng)設計機制體制改革，創(chuàng)新人員聘用與考評方式，完善高校學生培養(yǎng)機制，建立有組織創(chuàng)新、協同管理、資源整合與成果共享等制度體系，形成有利于協同創(chuàng)新和解決國家重大需求的長效機制。

（二）評審認定。

在培育組建并取得明顯成效的基礎上，教育部、財政部按照組織申報、專家評審和綜合咨詢的程序，每年認定一批“2011協同創(chuàng)新中心”。

1.申報條件。

（1）方向選擇應符合重大科學前沿或國家、行業(yè)產業(yè)和地方的重點發(fā)展規(guī)劃，協同創(chuàng)新模式選取合理。

（2）已建立了實質性的協同創(chuàng)新體，各方任務明確，職責清晰，建立了優(yōu)勢互補、互利共贏的協同機制和形式，形成了良好的協同創(chuàng)新氛圍。

（3）從協同創(chuàng)新的實際出發(fā)，在組織管理、人員聘任、科研考核、人才培養(yǎng)、資源配置等方面開展了有效的機制體制改革，方案具體，措施得當，進展順利，成效明顯。

（4）按照新的人才選聘機制，已聚集了一批國內外優(yōu)秀團隊，具備解決重大需求的能力和水平，所有聘用人員不得在其他協同創(chuàng)新中心兼聘。有充實的科研任務，主持承擔了一定數量在研國家、行業(yè)、地方以及企業(yè)等方面的重大項目。有效地整合了相關的各類創(chuàng)新要素，形成了較強的資源匯聚能力，相關各方面的支持落實到位。

（5）牽頭高校和主要參與高校，協同創(chuàng)新方向依托的主體學科須為國家重點學科，并建有運行良好的國家級或教育部重點科研基地，具備組織開展協同創(chuàng)新的能力和實力。在基礎設施、研發(fā)平臺、儀器裝備、日常運轉等方面，能夠為協同創(chuàng)新中心的有效運行提供良好的支撐與保障。

2.評審程序。

（1）組織申報。采取限額推薦的方式，經牽頭高校主管部門審核同意后，報送到領導小組辦公室，領導小組辦公室負責對申報材料進行形式審查。其中，區(qū)域發(fā)展類協同創(chuàng)新中心，須由省級教育行政部門負責組織和推薦，教育部直屬高?？芍苯訄笏皖I導小組辦公室。

（2）專家評審。經形式審查合格后，領導小組辦公室委托第三方按照申報的類型，采取答辯的方式對申請認定的協同創(chuàng)新中心進行評審。評審專家組按一定比例擇優(yōu)提出建議名單，并形成專家組評審意見。

其中，科學前沿和文化傳承類協同創(chuàng)新中心的評審，以學術同行和管理專家為主體，積極吸納科研院所和境外專家參與；行業(yè)產業(yè)類協同創(chuàng)新中心的評審，要充分發(fā)揮行業(yè)產業(yè)部門、企業(yè)管理和研發(fā)人員的作用；區(qū)域發(fā)展類協同創(chuàng)新中心的評審，要突出地方政府、骨干企業(yè)與同行專家的有機結合。

（3）綜合咨詢。由“2011計劃”專家咨詢委員會負責，采取會評的形式，在聽取匯報、審閱材料和充分討論的基礎上，提出咨詢意見。

領導小組辦公室根據專家評審意見和綜合咨詢意見，提出擬認定的建議名單，報領導小組審議后，批準認定為“2011協同創(chuàng)新中心”。

3.評審要求。

除上述申報條件中提出的共性要求外，針對不同類型協同創(chuàng)新中心，設定具有針對性、特色化的評審標準。

（1）面向科學前沿的協同創(chuàng)新中心。

――符合科技前沿發(fā)展的趨勢，且我國在該方向的研究具有較好基礎。協同創(chuàng)新體組建合理，能夠代表我國該方向的最高水平，具備沖擊世界一流的基礎與能力。

――已經開展了行之有效的機制體制改革，探索建立了符合國際慣例的知識創(chuàng)新模式和運行管理機制。

――已經吸引和集聚了一批國內外一流的人才與團隊，隊伍結構合理，規(guī)模適度，主要負責人在國際學術界有較高的聲望和影響力。

――牽頭高校以及主要參與高校，依托的主體學科原則上應進入ESI學科排名的前1%，并建有國家重點實驗室、國家科學研究中心或優(yōu)秀類教育部重點實驗室。

（2）面向文化傳承創(chuàng)新的協同創(chuàng)新中心。

――符合國家文化體制改革的要求和文化事業(yè)發(fā)展的重點規(guī)劃，充分體現社會主義核心價值體系建設和提升國家文化軟實力、增強中華文化國際影響力、推動人類文明進步的根本需求。協同創(chuàng)新體組建合理，能夠代表我國該方向的最高學術和人才培養(yǎng)水平。

――結合哲學社會科學研究特色，在人員聘用考評、人才培養(yǎng)以及管理運行等方面開展了卓有成效的機制體制改革，建立了跨學科、跨高校乃至跨部門、跨地區(qū)的協同機制。

――已吸引和集聚了一批國內外一流的人才與團隊，結構合理，規(guī)模適度，任務明確，分工具體。主要負責人具有較高學術威望、較強的開拓意識和組織協調能力。

――牽頭高校以及主要參與高校，在該方向上應具有較強的學術積淀和較明顯的學科優(yōu)勢，依托的主體學科應處于國內領先水平，并已建有相應教育部重點研究基地。

（3）面向行業(yè)產業(yè)的協同創(chuàng)新中心。

――切合國家及行業(yè)產業(yè)的重點發(fā)展規(guī)劃，協同創(chuàng)新體組建合理，有良好的長期合作基礎，得到行業(yè)產業(yè)部門的充分認可和有力支持。

――已開展了富有成效的機制體制改革，初步形成以任務為牽引的人員聘用機制和產學研用融合發(fā)展、有組織創(chuàng)新的模式。人才隊伍結構合理，分工明確，職責清晰，主要負責人在行業(yè)產業(yè)中具有較高聲望和影響。

――牽頭高校以及主要參與高校，須在行業(yè)產業(yè)內具有明顯特色和行業(yè)企業(yè)的影響實力，依托的主體學科應處于國內領先行列，并建有相應的國家或教育部重點實驗室、工程（技術）研究中心、工程實驗室等研發(fā)基地。

――參與企業(yè)、研究院所等應是行業(yè)內領先、影響力強，具有較好研發(fā)基礎和對重大技術創(chuàng)新的需求與接受能力。有效地聚集了多方資源，得到了參與企業(yè)的實質性投入。

（4）面向區(qū)域發(fā)展的協同創(chuàng)新中心。

――符合地方產業(yè)和社會發(fā)展的重點規(guī)劃，協同創(chuàng)新體組建合理，并擁有良好的長期合作基礎。牽頭高校在該方向、該地區(qū)具有較強的影響力，具備協同創(chuàng)新的牽頭實力，參加企業(yè)應具有一定規(guī)模和較強的產業(yè)影響力。

――已開展了相關的機制體制改革，初步建立了社會化的人員聘用與流動方式，形成了持續(xù)的技術創(chuàng)新與技術轉移新模式，改革成效明顯。

――牽頭高校依托的主體學科應切合區(qū)域發(fā)展的重大需求，并建有相應的國家級或教育部重點科研基地。

――得到省級協同創(chuàng)新的支持，在支撐區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展中發(fā)揮了示范帶動作用，并產生了顯著的經濟社會效益。

（三）績效評價。

“2011協同創(chuàng)新中心”堅持動態(tài)、多元、融合、持續(xù)的運行機制，建立由協同創(chuàng)新體以及其他方面代表組成的中心理事會或管理委員會，負責中心重大事項的決策。中心實行主任負責制，設立相應的組織和管理部門，全面負責中心的運行管理。中心成立科學（技術）咨詢委員會，負責把握學術方向、指導人才培養(yǎng)、參與人員遴選、推動國內外合作等。牽頭單位應充分整合多方資源，在人、財、物等方面為中心提供必要的支撐和條件，在政策和資源配置等方面給予必要的傾斜，以確保中心的良好運行和預期目標的實現。

加強對“2011協同創(chuàng)新中心”的目標管理和階段性評估，建立年度報告和周期評估相結合的評價方式。年度檢查以協同創(chuàng)新體自查為主，牽頭高校應在每年年初向領導小組辦公室提交中心上一年度的進展報告。中心運行滿四年后，教育部、財政部委托第三方組織評估。建立績效評價機制，對于成效顯著、評估優(yōu)秀的中心，可進入下一周期的實施。對于評估不合格的中心，國家將要求其整改或予以裁撤。

五、支持措施

（一）政策支持。

經批準認定的“2011協同創(chuàng)新中心”，依托高校應在自身現有的條件和能力范圍內，給予中心充分的政策支持與保障。在此基礎上，國家、地方將根據實際情況和需求，給予中心新的、更大的政策支持力度，使之成為有利于協同創(chuàng)新的政策匯聚區(qū)，成為高校改革優(yōu)先發(fā)展的實驗區(qū)。

1.在人員聘用與評價制度、人才培養(yǎng)機制、招生模式以及國際合作與交流等方面，賦予“2011協同創(chuàng)新中心”改革的相對自主權。

2.在研究生招生、優(yōu)秀人才計劃、公派出國學習和交流等相關資源配置方面，給予“2011協同創(chuàng)新中心”重點和傾斜支持。

3.在組織申報國家相關科技、文化、人才以及行業(yè)重點任務時，給予“2011協同創(chuàng)新中心”優(yōu)先支持。

（二）經費支持。

中央財政設立專項資金，對經批準認定的“2011協同創(chuàng)新中心”，可給予引導性或獎勵性支持，主要用于協同創(chuàng)新中心開展協同創(chuàng)新活動和形成協同創(chuàng)新機制直接相關的開支，不得用于與協同創(chuàng)新中心無關的支出。具體開支范圍和資金核定辦法由財政部、教育部在資金管理辦法中另行規(guī)定。

牽頭和參與單位須嚴格按照國家財政的有關規(guī)定，加強對專項資金的監(jiān)督和管理，?？顚Ｓ?，不得擠占、截留和挪用，并接受財政、審計等有關部門的監(jiān)督檢查。專項資金使用管理情況將作為中心年度檢查和階段評估的重要依據。一旦發(fā)生違規(guī)違紀現象，將從嚴從重處罰。情節(jié)嚴重的，可直接撤銷“2011協同創(chuàng)新中心”。

六、其他

“2011協同創(chuàng)新中心”運行管理辦法、資金管理辦法、評審認定辦法、績效評價辦法等另行發(fā)布。

協同創(chuàng)新中心實施方案（試行）