（2015年9月8日委務(wù)會(huì)議審議通過(guò)）

第一章 總則

第一條為了規(guī)范和加強(qiáng)國(guó)家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)合基金）項(xiàng)目管理，根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》），并結(jié)合聯(lián)合基金管理特點(diǎn)，制定本辦法。

第二條聯(lián)合基金是指由國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金委）與聯(lián)合資助方共同提供資金，在商定的科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)共同支持基礎(chǔ)研究的基金。

聯(lián)合資助方包括政府部門、事業(yè)單位、企業(yè)或其他法人組織。

第三條聯(lián)合基金旨在發(fā)揮國(guó)家自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金）的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)與整合社會(huì)資源投入基礎(chǔ)研究，促進(jìn)有關(guān)部門、企業(yè)、地區(qū)與高等學(xué)校和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)的合作，培養(yǎng)科學(xué)與技術(shù)人才，推動(dòng)我國(guó)相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè)、區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升。

第四條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)與聯(lián)合資助方簽定聯(lián)合資助協(xié)議。聯(lián)合基金實(shí)施中的重大問(wèn)題由聯(lián)合資助雙方共同研究決定。必要時(shí)聯(lián)合資助雙方可以成立聯(lián)合基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱管委會(huì)）。

聯(lián)合基金是自然科學(xué)基金的組成部分，按自然科學(xué)基金管理方式，雙方共同管理。

第五條自然科學(xué)基金委在聯(lián)合基金項(xiàng)目管理過(guò)程中會(huì)同聯(lián)合資助方履行下列職責(zé)：

（一）制定并發(fā)布年度項(xiàng)目指南；

（二）受理項(xiàng)目申請(qǐng)；

（三）組織專家進(jìn)行評(píng)審；

（四）批準(zhǔn)資助項(xiàng)目；

（五）管理和監(jiān)督資助項(xiàng)目實(shí)施。

第六條聯(lián)合基金項(xiàng)目的資金使用與管理，按照國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目資金管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二章 申請(qǐng)與受理

第七條聯(lián)合基金項(xiàng)目主要分為培育項(xiàng)目、重點(diǎn)支持項(xiàng)目等亞類。根據(jù)實(shí)際需要，雙方可協(xié)商確定其他亞類。

第八條聯(lián)合資助方根據(jù)協(xié)議規(guī)定的研究領(lǐng)域并結(jié)合其發(fā)展需求提出聯(lián)合基金年度項(xiàng)目指南建議。自然科學(xué)基金委根據(jù)科學(xué)基金發(fā)展規(guī)劃、聯(lián)合基金協(xié)議及聯(lián)合資助方的年度項(xiàng)目指南建議，在廣泛聽取專家意見的基礎(chǔ)上，制定年度項(xiàng)目指南。

年度項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)在接收項(xiàng)目申請(qǐng)起始之日30日前公布。

第九條依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請(qǐng)聯(lián)合基金項(xiàng)目：

（一）具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；

（二）具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位;

（三）年度項(xiàng)目指南規(guī)定的其他條件。

第十條申請(qǐng)聯(lián)合基金項(xiàng)目的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合年度項(xiàng)目指南中對(duì)申請(qǐng)和承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量的限制。

第十一條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是申請(qǐng)聯(lián)合基金項(xiàng)目的實(shí)際負(fù)責(zé)人，限為1人。

參與者與申請(qǐng)人不是同一單位的，參與者所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數(shù)量不得超過(guò)2個(gè)，年度項(xiàng)目指南有特別規(guī)定的除外。

第十二條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照年度項(xiàng)目指南要求，通過(guò)依托單位提出書面申請(qǐng)。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交的申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。

申請(qǐng)人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的通訊評(píng)審專家名單。

第十三條申請(qǐng)人或者具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)時(shí)注明：

（一）同年申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)各類項(xiàng)目的單位不一致的；

（二）與正在承擔(dān)的各類項(xiàng)目的單位不一致的。

第十四條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自聯(lián)合基金項(xiàng)目申請(qǐng)截止之日起45日內(nèi)完成對(duì)申請(qǐng)材料的初步審查。符合本辦法規(guī)定的，予以受理并公布申請(qǐng)人基本情況和依托單位名稱、申請(qǐng)項(xiàng)目名稱。有下列情形之一的，不予受理，通過(guò)依托單位書面通知申請(qǐng)人，并說(shuō)明理由：

（一）申請(qǐng)人不符合本辦法規(guī)定條件的；

（二）申請(qǐng)材料不符合年度項(xiàng)目指南要求的；

（三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請(qǐng)的；

（四）申請(qǐng)人、參與者在不得申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的；

（五）依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的。

第三章 評(píng)審與批準(zhǔn)

第十五條自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織同行專家對(duì)受理的聯(lián)合基金項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。項(xiàng)目評(píng)審程序包括通訊評(píng)審和會(huì)議評(píng)審。

第十六條評(píng)審專家對(duì)聯(lián)合基金項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價(jià)值、創(chuàng)新性、社會(huì)影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨(dú)立判斷和評(píng)價(jià)，提出評(píng)審意見。

評(píng)審專家提出評(píng)審意見時(shí)，還應(yīng)當(dāng)考慮申請(qǐng)人和參與者的研究經(jīng)歷、研究基礎(chǔ)和相關(guān)的研究條件、項(xiàng)目申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃的合理性以及各項(xiàng)聯(lián)合基金設(shè)立的定位和特殊要求。

第十七條自然科學(xué)基金委對(duì)已受理的聯(lián)合基金項(xiàng)目申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)書內(nèi)容和有關(guān)評(píng)審要求從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇3名以上專家進(jìn)行通訊評(píng)審。

對(duì)于申請(qǐng)人提供的不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的評(píng)審專家名單，自然科學(xué)基金委在選擇通訊評(píng)審專家時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況予以考慮。

培育項(xiàng)目每份申請(qǐng)的有效通訊評(píng)審意見不得少于3份；重點(diǎn)支持項(xiàng)目等其他亞類項(xiàng)目每份申請(qǐng)的有效通訊評(píng)審意見不得少于5份。

第十八條通訊評(píng)審?fù)瓿珊螅匀豢茖W(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專家對(duì)聯(lián)合基金項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行會(huì)議評(píng)審，會(huì)議評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)為9人以上且符合自然科學(xué)基金委關(guān)于選聘評(píng)審專家的原則和要求。

第十九條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評(píng)審情況對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行排序和分類，確定參加會(huì)議評(píng)審的項(xiàng)目申請(qǐng)。必要時(shí)可會(huì)同聯(lián)合資助方按照雙方約定方式共同確定。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)向會(huì)議評(píng)審專家提供年度資助計(jì)劃、項(xiàng)目申請(qǐng)書和通訊評(píng)審意見等評(píng)審材料。

第二十條聯(lián)合基金項(xiàng)目需要到會(huì)答辯的，其申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)?shù)綍?huì)答辯，不到會(huì)答辯的，視為放棄申請(qǐng)。確因不可抗力不能到會(huì)答辯的，申請(qǐng)人經(jīng)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)可以委托項(xiàng)目參與者到會(huì)答辯。

會(huì)議評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)在充分考慮申請(qǐng)人答辯情況、通訊評(píng)審意見和資助計(jì)劃的基礎(chǔ)上，結(jié)合聯(lián)合基金的特點(diǎn)，對(duì)會(huì)議評(píng)審項(xiàng)目以無(wú)記名投票的方式表決，建議予以資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以出席會(huì)議評(píng)審專家的過(guò)半數(shù)通過(guò)。

第二十一條自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會(huì)議表決結(jié)果，決定予以資助的項(xiàng)目。設(shè)有管委會(huì)的聯(lián)合基金，由管委會(huì)決定予以資助的項(xiàng)目。

第二十二條決定予以資助的，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評(píng)審意見以及資助額度等及時(shí)制作資助通知書，書面通知依托單位和申請(qǐng)人，并公布申請(qǐng)人基本情況以及依托單位名稱、申請(qǐng)項(xiàng)目名稱、資助額度等；決定不予資助的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知申請(qǐng)人和依托單位，并說(shuō)明理由。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評(píng)審意見，并向申請(qǐng)人和依托單位提供。

第二十三條申請(qǐng)人對(duì)不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請(qǐng)。對(duì)評(píng)審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審申請(qǐng)的理由。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)復(fù)審申請(qǐng)進(jìn)行審查和處理。

第四章 實(shí)施與管理

第二十四條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項(xiàng)目的名稱以及依托單位名稱，公告期為5日。公告期滿視為依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收到資助通知。

依托單位應(yīng)當(dāng)組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項(xiàng)目計(jì)劃書（一式兩份），并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目計(jì)劃書之日起30日內(nèi)審核項(xiàng)目計(jì)劃書，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。核準(zhǔn)后的項(xiàng)目計(jì)劃書作為項(xiàng)目實(shí)施、經(jīng)費(fèi)撥付、檢查和結(jié)題的依據(jù)。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對(duì)申請(qǐng)書內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整外，不得對(duì)其他內(nèi)容進(jìn)行變更。

逾期未提交項(xiàng)目計(jì)劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說(shuō)明理由的，視為放棄接受資助。

第二十五條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目計(jì)劃書組織開展研究工作，做好資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄，填寫項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。

依托單位應(yīng)當(dāng)審核項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委。

第二十六條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。對(duì)未按時(shí)提交的，責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。

第二十七條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)在重點(diǎn)支持項(xiàng)目實(shí)施中期，會(huì)同聯(lián)合資助方組織同行專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展和經(jīng)費(fèi)使用情況等進(jìn)行檢查。

中期檢查采取會(huì)議或者通訊評(píng)審方式進(jìn)行，中期檢查的專家應(yīng)當(dāng)為5人以上，其中應(yīng)當(dāng)包括參加過(guò)該項(xiàng)目評(píng)審的專家。

第二十八條聯(lián)合基金項(xiàng)目實(shí)施中，依托單位不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者終止項(xiàng)目實(shí)施的申請(qǐng)，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項(xiàng)目實(shí)施的決定：

（一）不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的；

（二）不能繼續(xù)開展研究工作的；

（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的；

（四）調(diào)入的依托單位不符合該聯(lián)合基金申請(qǐng)條件。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致，由原依托單位提出變更依托單位的申請(qǐng)，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。協(xié)商不一致的，自然科學(xué)基金委作出終止該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目實(shí)施的決定。

第二十九條依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定。

參與者不得擅自增加或者退出。由于客觀原因確實(shí)需要增加或者退出的，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合年度項(xiàng)目指南的要求。

第三十條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者參與者變更單位以及增加參與者的，合作研究單位應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十一條的要求。

第三十一條聯(lián)合基金項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，研究?jī)?nèi)容或者研究計(jì)劃需要作出重大調(diào)整的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

第三十二條由于客觀原因不能按期完成研究計(jì)劃的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以申請(qǐng)延期1次，申請(qǐng)延長(zhǎng)的期限不得超過(guò)2年。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目資助期限屆滿60日前提出延期申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

批準(zhǔn)延期的項(xiàng)目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。

第三十三條發(fā)生本辦法第二十八條、第二十九條、第三十一條、第三十二條情形，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn)、不予批準(zhǔn)和終止決定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

第三十四條自項(xiàng)目資助期滿之日起60日內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報(bào)告、編制項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)決算；取得研究成果的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交研究成果報(bào)告。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。

第三十五條有下列情況之一的，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)責(zé)令依托單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人10日內(nèi)提交或者改正；逾期不提交或者改正的，視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：

（一） 未按時(shí)提交結(jié)題報(bào)告的；

（二） 未按時(shí)提交資助經(jīng)費(fèi)決算的；

（三） 提交的結(jié)題報(bào)告材料不齊全或者手續(xù)不完備的；

（四） 提交的資助經(jīng)費(fèi)決算手續(xù)不全或者不符合填報(bào)要求的；

（五） 其他不符合自然科學(xué)基金委要求的情況。

第三十六條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目結(jié)題材料之日起90日內(nèi)進(jìn)行審查。

對(duì)重點(diǎn)支持項(xiàng)目還應(yīng)會(huì)同聯(lián)合資助方組織同行專家對(duì)項(xiàng)目完成情況通過(guò)通訊評(píng)審或會(huì)議評(píng)審方式進(jìn)行結(jié)題審查。評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)從以下方面審查項(xiàng)目的完成情況，并向自然科學(xué)基金委提供評(píng)價(jià)意見：

（一）項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行情況；

（二）研究成果情況；

（三）人才培養(yǎng)情況；

（四）國(guó)際合作與交流情況；

（五）資助經(jīng)費(fèi)的使用情況。

自然科學(xué)基金委根據(jù)結(jié)題材料提交情況和評(píng)審專家意見，作出予以結(jié)題的決定并書面通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

第三十七條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項(xiàng)目的結(jié)題報(bào)告、研究成果報(bào)告和項(xiàng)目申請(qǐng)摘要。

第三十八條聯(lián)合基金項(xiàng)目取得的研究成果，應(yīng)當(dāng)按照年度項(xiàng)目指南標(biāo)明聯(lián)合基金名稱和項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)。

第三十九條聯(lián)合基金項(xiàng)目取得的研究成果按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。

聯(lián)合資助協(xié)議中有特殊約定或年度項(xiàng)目指南中有明確規(guī)定的，按照約定和規(guī)定執(zhí)行。

第五章 附則

第四十條根據(jù)聯(lián)合資助協(xié)議或工作需要，自然科學(xué)基金委可以向聯(lián)合資助方提供項(xiàng)目申請(qǐng)書、項(xiàng)目計(jì)劃書、年度進(jìn)展報(bào)告和結(jié)題報(bào)告。

第四十一條聯(lián)合基金項(xiàng)目評(píng)審、中期檢查和結(jié)題驗(yàn)收審查等活動(dòng)執(zhí)行自然科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審回避與保密的有關(guān)規(guī)定。

聯(lián)合基金項(xiàng)目管理中涉及國(guó)家秘密的，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。

第四十二條本辦法自2015年11月1日起施行。