第一章總 則

第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱面上項(xiàng)目）管理，根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），結(jié)合面上項(xiàng)目資助工作的特點(diǎn)，制定本辦法。

第二條 面上項(xiàng)目支持科技工作者在國(guó)家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自由選題，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究。

第三條 面上項(xiàng)目包括自由申請(qǐng)項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目和地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目，資助期限一般為三年。

第四條 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金委)負(fù)責(zé)面上項(xiàng)目的指南發(fā)布、受理申請(qǐng)、組織評(píng)審、批準(zhǔn)資助并對(duì)資助項(xiàng)目實(shí)施管理。

第二章申請(qǐng)與受理

第五條 面上項(xiàng)目的申請(qǐng)采取集中受理方式。申請(qǐng)者須根據(jù)當(dāng)年自然科學(xué)基金委發(fā)布的申請(qǐng)通告及項(xiàng)目指南認(rèn)真撰寫申請(qǐng)書。項(xiàng)目依托單位須按照《規(guī)定》的要求進(jìn)行審核，按申請(qǐng)通告的要求將申請(qǐng)材料統(tǒng)一報(bào)送自然科學(xué)基金委。

第六條 申請(qǐng)者須符合《規(guī)定》要求，并具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)或已獲得博士學(xué)位。具有中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)但未獲得博士學(xué)位的研究人員，經(jīng)兩名具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)的同行專家推薦，亦可申請(qǐng)。在職研究生作為申請(qǐng)者須征得導(dǎo)師同意。

第七條 青年科學(xué)基金項(xiàng)目的申請(qǐng)者限在受理申請(qǐng)當(dāng)年1月1日未滿35周歲，并且未曾獲得該類項(xiàng)目的資助。項(xiàng)目組的主要成員以青年為主。

第八條 地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目的申請(qǐng)者須是青海省、海南省、云南省、貴州省、江西省、內(nèi)蒙古自治區(qū)、寧夏回族自治區(qū)、新疆維吾爾自治區(qū)、西藏自治區(qū)、廣西壯族自治區(qū)和延邊朝鮮族自治州等地區(qū)行政所轄單位的正式受聘人員。重點(diǎn)支持結(jié)合當(dāng)?shù)貤l件和特點(diǎn)的研究工作。

第九條 申請(qǐng)者同期只能申請(qǐng)一項(xiàng)，每個(gè)項(xiàng)目的申請(qǐng)者限為一人。申請(qǐng)者和具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)的項(xiàng)目組主要成員，當(dāng)年申請(qǐng)及承擔(dān)（含參加）在研的面上項(xiàng)目數(shù)合計(jì)不得超過兩項(xiàng)。不具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)的申請(qǐng)者，當(dāng)年申請(qǐng)及負(fù)責(zé)在研的面上項(xiàng)目數(shù)合計(jì)不得超過一項(xiàng)，但參加項(xiàng)數(shù)不限。

第三章評(píng)審與批準(zhǔn)

第十條 面上項(xiàng)目評(píng)審與批準(zhǔn)按科學(xué)部初審、同行專家評(píng)議、專家評(píng)審組評(píng)審、委務(wù)會(huì)議審批的程序進(jìn)行。

第十一條 自然科學(xué)基金委科學(xué)部的科學(xué)處按照《規(guī)定》的要求對(duì)所受理的申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行初審。不符合要求的項(xiàng)目經(jīng)科學(xué)部核準(zhǔn)后不予繼續(xù)評(píng)審。

第十二條 對(duì)通過初審的申請(qǐng)項(xiàng)目，科學(xué)處按《規(guī)定》要求選擇同行專家進(jìn)行評(píng)議，一般采取通訊評(píng)議方式。內(nèi)容相近的申請(qǐng)項(xiàng)目應(yīng)盡可能選擇同一組專家評(píng)議。學(xué)科交叉的申請(qǐng)項(xiàng)目應(yīng)選擇所涉及不同學(xué)科的專家評(píng)議。

第十三條 每項(xiàng)申請(qǐng)一般由五位同行專家評(píng)議，可作為評(píng)審依據(jù)的有效同行評(píng)議意見不得少于三份。

第十四條 科學(xué)處對(duì)同行評(píng)議意見進(jìn)行綜合分析，對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目擇優(yōu)提請(qǐng)專家評(píng)審組審議。提請(qǐng)審議項(xiàng)目的數(shù)量須在計(jì)劃批準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)的130%以上。

第十五條 在綜合評(píng)價(jià)相近情況下，對(duì)以往資助項(xiàng)目完成質(zhì)量?jī)?yōu)秀、成果突出并遵守自然科學(xué)基金委有關(guān)規(guī)定的申請(qǐng)者的申請(qǐng)項(xiàng)目，可提請(qǐng)專家評(píng)審組重點(diǎn)審議，建議優(yōu)先資助。

第十六條 對(duì)探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高的申請(qǐng)項(xiàng)目，可建議予以小額資助開展預(yù)研探索研究，資助期限一般為一年。

第十七條 科學(xué)部組織專家評(píng)審組會(huì)議審議當(dāng)年的申請(qǐng)項(xiàng)目。科學(xué)處須向?qū)＜以u(píng)審組報(bào)告說明當(dāng)年申請(qǐng)項(xiàng)目的初審、同行評(píng)議情況以及計(jì)劃資助指標(biāo)等重要問題。專家評(píng)審組充分討論審議項(xiàng)目，以無記名投票方式確定向自然科學(xué)基金委建議資助的項(xiàng)目。通過的項(xiàng)目須獲投票人數(shù)二分之一以上的贊成票。

當(dāng)專家評(píng)審組審議某一項(xiàng)目時(shí),應(yīng)回避的成員須回避該項(xiàng)目的討論過程,但可以參加項(xiàng)目的投票表決。

第十八條 專家評(píng)審組可要求調(diào)閱科學(xué)處未建議審議項(xiàng)目的同行評(píng)議結(jié)果，如發(fā)現(xiàn)其中有需要復(fù)議的項(xiàng)目，須經(jīng)兩位或兩位以上專家評(píng)審組成員提議，方可納入審議。

第十九條 專家評(píng)審組成員提請(qǐng)復(fù)議的項(xiàng)目以及申請(qǐng)者以往負(fù)責(zé)的基金項(xiàng)目在近三年內(nèi)有中止、撤銷、逾期結(jié)題等記錄的申請(qǐng)項(xiàng)目，須獲投票人數(shù)三分之二以上的贊成票方可建議資助。

第二十條 對(duì)創(chuàng)新性很強(qiáng)的探索項(xiàng)目，評(píng)審會(huì)議上如不能取得共識(shí)，專家評(píng)審組成員個(gè)人或科學(xué)處均可署名向科學(xué)部推薦，闡明建議資助的理由和資助方式，由科學(xué)部主任會(huì)議審查。如需資助，可使用科學(xué)部當(dāng)年面上項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，也可用科學(xué)部主任基金。

第二十一條 科學(xué)部根據(jù)專家評(píng)審組的資助建議，提出科學(xué)部建議資助方案，經(jīng)分管委主任審核同意后，提請(qǐng)委務(wù)會(huì)議審批。資助金額超過當(dāng)年面上項(xiàng)目預(yù)計(jì)平均資助強(qiáng)度三倍的項(xiàng)目，須經(jīng)委務(wù)會(huì)議逐項(xiàng)審批。

第二十二條 科學(xué)部根據(jù)委務(wù)會(huì)議審批結(jié)果向申請(qǐng)者及項(xiàng)目依托單位下達(dá)批準(zhǔn)資助通知，對(duì)未獲資助的申請(qǐng)項(xiàng)目反饋不予資助的原因。

第四章實(shí)施與管理

第二十三條 申請(qǐng)者接到項(xiàng)目批準(zhǔn)通知后，須按批準(zhǔn)意見撰寫資助項(xiàng)目計(jì)劃書。項(xiàng)目依托單位須對(duì)計(jì)劃書進(jìn)行審核并在規(guī)定期限內(nèi)一式兩份報(bào)送自然科學(xué)基金委對(duì)口科學(xué)部?？茖W(xué)部審核后將其中一份返回項(xiàng)目依托單位。逾期不報(bào)且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的項(xiàng)目，視為自動(dòng)放棄，由科學(xué)處報(bào)科學(xué)部核準(zhǔn)后予以撤銷。

第二十四條 資助經(jīng)費(fèi)根據(jù)批準(zhǔn)額度逐年進(jìn)行預(yù)算、審核與撥付，經(jīng)費(fèi)使用與管理須嚴(yán)格執(zhí)行《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法》。

第二十五條 項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人每年須撰寫項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。項(xiàng)目依托單位負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查項(xiàng)目實(shí)施情況、審核項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告，于次年1月15日前報(bào)送對(duì)口科學(xué)部。

第二十六條 科學(xué)處審查項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告，核準(zhǔn)下一年度的經(jīng)費(fèi)預(yù)算。對(duì)未按時(shí)報(bào)送項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告、未認(rèn)真開展研究工作或項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用不當(dāng)?shù)捻?xiàng)目，緩撥下一年度的經(jīng)費(fèi)并要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人予以糾正。對(duì)7月15日前補(bǔ)報(bào)、糾正的項(xiàng)目，經(jīng)科學(xué)處審核后解除緩撥。

第二十七條 科學(xué)部每年應(yīng)有計(jì)劃、有重點(diǎn)地檢查資助項(xiàng)目執(zhí)行情況，或商請(qǐng)自然科學(xué)基金委相關(guān)部門共同檢查。

第二十八條 實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人重要事項(xiàng)申報(bào)制度。涉及研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容、計(jì)劃期限、預(yù)算以及中止研究工作等重要變動(dòng)時(shí)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人經(jīng)項(xiàng)目依托單位提出報(bào)告，報(bào)對(duì)口科學(xué)部審批。

第二十九條 因客觀原因不能在規(guī)定期限內(nèi)完成研究計(jì)劃的項(xiàng)目，一般允許延期一次，期限不超過兩年，但須在項(xiàng)目原執(zhí)行期結(jié)束前兩個(gè)月提出申請(qǐng)，由項(xiàng)目依托單位簽署意見，報(bào)對(duì)口科學(xué)部審批。批準(zhǔn)延期的項(xiàng)目仍須報(bào)項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。

第三十條 項(xiàng)目依托單位應(yīng)保證項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目組主要成員的穩(wěn)定，確需變更的，須在三個(gè)月內(nèi)按下述規(guī)定提出變更申請(qǐng)，報(bào)對(duì)口科學(xué)部審批。

（一）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人工作單位變更時(shí)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出報(bào)告，可將其負(fù)責(zé)的項(xiàng)目依托于調(diào)入單位執(zhí)行，但須經(jīng)調(diào)入和調(diào)出單位協(xié)商同意并出具證明。如調(diào)入單位不具備條件，項(xiàng)目可保留在原項(xiàng)目依托單位執(zhí)行或更換符合條件的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。如無合適人選或因更換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人明顯影響項(xiàng)目執(zhí)行時(shí)，辦理中止手續(xù)。

（二）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人一般不得代理或更換。遇有特殊情況（如出國(guó)、病休等）離開該項(xiàng)目研究一年以內(nèi)的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須安排合適人選代理，并報(bào)項(xiàng)目依托單位及對(duì)口科學(xué)部備案；擅自離崗及離崗超過一年的，須更換合適的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，由項(xiàng)目依托單位專報(bào)對(duì)口科學(xué)部審批。如無合適人選更換，辦理中止手續(xù)。

（三）青年科學(xué)基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得代理或更換。離崗半年以上、一年以內(nèi)的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須報(bào)項(xiàng)目依托單位和對(duì)口科學(xué)部備案；超過一年的，項(xiàng)目依托單位應(yīng)專報(bào)對(duì)口科學(xué)部辦理中止手續(xù)。

（四）項(xiàng)目組主要成員原則上不允許退出。如因工作調(diào)離確需退出的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須提出報(bào)告,經(jīng)項(xiàng)目依托單位審核后報(bào)對(duì)口科學(xué)部審批。

第三十一條 對(duì)研究計(jì)劃執(zhí)行不力、違反基金項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定或因其他情況導(dǎo)致研究計(jì)劃難于完成的項(xiàng)目，項(xiàng)目依托單位和對(duì)口科學(xué)處負(fù)責(zé)人應(yīng)建議予以中止、撤銷，經(jīng)對(duì)口科學(xué)部主任審批后辦理有關(guān)手續(xù)。

第三十二條 項(xiàng)目結(jié)束后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須認(rèn)真總結(jié)，撰寫結(jié)題報(bào)告，編制經(jīng)費(fèi)決算。項(xiàng)目依托單位須認(rèn)真審查，在次年集中受理申請(qǐng)項(xiàng)目期間將本單位全部應(yīng)結(jié)題項(xiàng)目的材料統(tǒng)一報(bào)送自然科學(xué)基金委。

第三十三條 自然科學(xué)基金委對(duì)口科學(xué)部核準(zhǔn)報(bào)送的應(yīng)結(jié)題項(xiàng)目后，向項(xiàng)目依托單位發(fā)出準(zhǔn)予結(jié)題的通知。

第五章附則

第三十四條 海外留學(xué)人員回國(guó)前可通過國(guó)內(nèi)聘用單位，按自然科學(xué)基金委規(guī)定的要求和申請(qǐng)時(shí)間提出申請(qǐng)。若項(xiàng)目獲得資助批準(zhǔn)，須在申請(qǐng)者回國(guó)工作后開始核撥經(jīng)費(fèi)。項(xiàng)目保留期限為一年。

第三十五條 聯(lián)合資助項(xiàng)目的依托單位同時(shí)還應(yīng)向與自然科學(xué)基金委聯(lián)合資助的部門報(bào)告項(xiàng)目的進(jìn)展和結(jié)題情況。

第三十六條 本辦法自公布之日起實(shí)行，1996年11月20日通過的《國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目申請(qǐng)辦法》、《國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目評(píng)審辦法》、《國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法》同時(shí)廢止。自然科學(xué)基金委以往公布的面上項(xiàng)目有關(guān)辦法規(guī)定，凡與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

第三十七條 本辦法責(zé)成自然科學(xué)基金委計(jì)劃局解釋。

國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)

二ОО二年十二月十三日