第一章總則

第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金項(xiàng)目）管理，營(yíng)造良好環(huán)境，激勵(lì)創(chuàng)新，凝聚和培養(yǎng)科技人才，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，制定本規(guī)定。

第二條 國(guó)家自然科學(xué)基金面向全國(guó)，是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，主要資助自然科學(xué)基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究，重點(diǎn)支持具有良好研究條件、研究實(shí)力的高等院校中和科研機(jī)構(gòu)中的研究人員，由國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)自然科學(xué)基金委）負(fù)責(zé)實(shí)施與管理。

第三條 基金項(xiàng)目是指國(guó)家自然科學(xué)基金資助的各類(lèi)項(xiàng)目，包括面上項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目、國(guó)家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目、專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目和國(guó)際合作與交流項(xiàng)目等。自然科學(xué)基金委可根據(jù)需要對(duì)項(xiàng)目類(lèi)型進(jìn)行調(diào)整。

第四條 基金項(xiàng)目的立項(xiàng)、遴選和管理工作須遵循"依靠專(zhuān)家、發(fā)揚(yáng)民主、擇優(yōu)支持、公正合理"的原則和"平等競(jìng)爭(zhēng)、科學(xué)民主、激勵(lì)創(chuàng)新"的運(yùn)行機(jī)制，執(zhí)行回避和保密的有關(guān)規(guī)定，接受科技界和社會(huì)的監(jiān)督。

第五條 基金項(xiàng)目實(shí)行課題制管理，根據(jù)項(xiàng)目類(lèi)型、規(guī)模以及管理工作的實(shí)際需要，實(shí)行成本補(bǔ)償式和定額補(bǔ)助式兩種資助方式。項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)的管理和使用必須符合國(guó)家和自然科學(xué)基金委的有關(guān)財(cái)政、財(cái)務(wù)制度。

第六條 各類(lèi)基金項(xiàng)目的管理須執(zhí)行本規(guī)定并依照本規(guī)定的基本原則進(jìn)一步制定相應(yīng)的管理辦法。

第二章申請(qǐng)

第七條 自然科學(xué)基金委根據(jù)科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)和國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需求，制定優(yōu)先資助領(lǐng)域、項(xiàng)目指南等，公開(kāi)向社會(huì)發(fā)布，引導(dǎo)基金項(xiàng)目申請(qǐng)。

第八條 申請(qǐng)者須具備以下基本資格：

（一）是項(xiàng)目的實(shí)際負(fù)責(zé)人,有足夠的時(shí)間和精力從事申請(qǐng)項(xiàng)目的研究；

（二）正式受聘于項(xiàng)目依托單位，每年在依托單位工作時(shí)間不得少于六個(gè)月。在職研究生作為申請(qǐng)者只可申請(qǐng)面上項(xiàng)目，并須征得導(dǎo)師的同意。

第九條 海外和港澳臺(tái)地區(qū)人員申請(qǐng)合作研究項(xiàng)目不受第八條第二款限制，但須有我國(guó)內(nèi)地合作者和項(xiàng)目依托單位。我國(guó)內(nèi)地系指我國(guó)除港澳臺(tái)地區(qū)之外的省、自治區(qū)、直轄市。

第十條 申請(qǐng)者須按各類(lèi)項(xiàng)目的要求認(rèn)真撰寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)，保證申請(qǐng)材料的真實(shí)性，通過(guò)項(xiàng)目依托單位申請(qǐng)基金項(xiàng)目。

第十一條 基金項(xiàng)目實(shí)行限項(xiàng)規(guī)定，具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)的科技工作者申請(qǐng)與承擔(dān)（含參加）面上、重點(diǎn)、重大等類(lèi)別基金項(xiàng)目的數(shù)量（不包括執(zhí)行期一年及在一年以?xún)?nèi)的基金項(xiàng)目）累計(jì)不得超過(guò)三項(xiàng)。

第十二條 項(xiàng)目依托單位應(yīng)認(rèn)真審核申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容的真實(shí)性和經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性，承諾在人員和條件上給予保障，并按自然科學(xué)基金委規(guī)定的受理時(shí)間和要求報(bào)送申請(qǐng)。

第三章評(píng)審與批準(zhǔn)

第十三條 基金項(xiàng)目的評(píng)審要把源頭創(chuàng)新與研究?jī)r(jià)值作為重要標(biāo)準(zhǔn)，注重申請(qǐng)者的創(chuàng)新潛力和人文素質(zhì)；提倡"百花齊放、百家爭(zhēng)鳴"，鼓勵(lì)科技工作者積極探索，樹(shù)立敢為人先的意識(shí)。

第十四條 基金項(xiàng)目的評(píng)審一般按照初審、同行專(zhuān)家評(píng)議、專(zhuān)家評(píng)審組或?qū)I(yè)委員會(huì)評(píng)審的程序進(jìn)行。

第十五條 自然科學(xué)基金委科學(xué)部負(fù)責(zé)申請(qǐng)項(xiàng)目的初審。有下列情況之一者，不予繼續(xù)評(píng)議和評(píng)審：

（一）申請(qǐng)者不具備申請(qǐng)資格或違反了自然科學(xué)基金委的有關(guān)規(guī)定；

（二）申請(qǐng)手續(xù)不完備或申請(qǐng)書(shū)不符合要求；

（三）申請(qǐng)項(xiàng)目主體內(nèi)容不符合國(guó)家自然科學(xué)基金資助范圍或申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)超出基金項(xiàng)目資助能力；

（四）申請(qǐng)者以往獲資助項(xiàng)目執(zhí)行不力。

第十六條 同行評(píng)議是指同行評(píng)議專(zhuān)家對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目的創(chuàng)新性、研究?jī)r(jià)值、研究目標(biāo)、研究方案等做出獨(dú)立的判斷和評(píng)價(jià)，一般采取通訊評(píng)議方式。

第十七條 同行評(píng)議專(zhuān)家應(yīng)具備如下基本條件：有較高的學(xué)術(shù)水平、敏銳的科學(xué)洞察力和較強(qiáng)的學(xué)術(shù)判斷能力；熟悉被評(píng)項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容及相關(guān)研究領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)外發(fā)展情況，并且近年實(shí)際從事研究工作；學(xué)風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)，辦事公正，熱心科學(xué)基金事業(yè)。

第十八條 選準(zhǔn)同行評(píng)議專(zhuān)家是做好同行評(píng)議的關(guān)鍵。自然科學(xué)基金委科學(xué)部應(yīng)客觀(guān)、公正地選準(zhǔn)同行評(píng)議專(zhuān)家，嚴(yán)格執(zhí)行回避與保密有關(guān)規(guī)定，注意同行評(píng)議專(zhuān)家的知識(shí)覆蓋面、不同學(xué)術(shù)觀(guān)點(diǎn)和不同單位的代表性。

第十九條 同行評(píng)議專(zhuān)家應(yīng)按照基金項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和要求，充分闡述個(gè)人觀(guān)點(diǎn)，摒棄非科學(xué)因素的影響，做到客觀(guān)公正，遵守保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等有關(guān)規(guī)定。內(nèi)容過(guò)于空泛或明顯有失公正的評(píng)議，視為無(wú)效評(píng)議。

第二十條 申請(qǐng)者可提出不超過(guò)三位不宜評(píng)議其申請(qǐng)項(xiàng)目的同行評(píng)議專(zhuān)家（須注明所屬單位）并說(shuō)明理由，供遴選同行評(píng)議專(zhuān)家時(shí)參考。自然科學(xué)基金委科學(xué)部對(duì)此信息保密。

第二十一條 自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組建專(zhuān)家評(píng)審組或?qū)I(yè)評(píng)審委員會(huì)，其成員除具備同行評(píng)議專(zhuān)家的基本條件外，還應(yīng)具有較強(qiáng)的戰(zhàn)略意識(shí)和較廣的知識(shí)面。專(zhuān)家評(píng)審組或?qū)I(yè)評(píng)審委員會(huì)在同行評(píng)議的基礎(chǔ)上提出項(xiàng)目資助建議或?qū)彾ㄙY助項(xiàng)目；參與學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略和項(xiàng)目指南的制訂；對(duì)基金管理工作等進(jìn)行咨詢(xún)。專(zhuān)家參加評(píng)審工作時(shí)不代表部門(mén)和單位，應(yīng)自覺(jué)維護(hù)科學(xué)基金評(píng)審工作的科學(xué)性和公正性。

第二十二條 在專(zhuān)家評(píng)議評(píng)審的基礎(chǔ)上，自然科學(xué)基金委委務(wù)會(huì)議對(duì)不同層次、不同類(lèi)型的項(xiàng)目或資助方案予以批準(zhǔn)或授權(quán)批準(zhǔn)，自然科學(xué)基金委兼職專(zhuān)家在任期間申請(qǐng)的項(xiàng)目須專(zhuān)門(mén)審查批準(zhǔn)。

第四章 實(shí)施與管理

第二十三條 自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)基金項(xiàng)目的宏觀(guān)管理，包括審核項(xiàng)目研究計(jì)劃與經(jīng)費(fèi)預(yù)算，檢查項(xiàng)目年度工作進(jìn)展與經(jīng)費(fèi)使用情況，核準(zhǔn)結(jié)題并組織評(píng)議等。

第二十四條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)基金項(xiàng)目的實(shí)施，包括按資助批準(zhǔn)通知的要求編寫(xiě)項(xiàng)目研究計(jì)劃與經(jīng)費(fèi)預(yù)算，定期向自然科學(xué)基金委報(bào)告項(xiàng)目的執(zhí)行和進(jìn)展情況，如實(shí)編報(bào)項(xiàng)目研究工作總結(jié)和資助經(jīng)費(fèi)決算等。凡涉及項(xiàng)目研究計(jì)劃、研究隊(duì)伍、經(jīng)費(fèi)使用及項(xiàng)目依托單位等重要變動(dòng)，須通過(guò)項(xiàng)目依托單位及時(shí)報(bào)自然科學(xué)基金委科學(xué)部核準(zhǔn)。

第二十五條 項(xiàng)目依托單位對(duì)本單位基金項(xiàng)目負(fù)有監(jiān)督、管理和保證的責(zé)任，主要包括：保證項(xiàng)目的人員穩(wěn)定、條件落實(shí)；監(jiān)督項(xiàng)目的實(shí)施和經(jīng)費(fèi)使用；定期向自然科學(xué)基金委報(bào)告項(xiàng)目的管理情況；協(xié)助自然科學(xué)基金委實(shí)施項(xiàng)目檢查；審查結(jié)題項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)決算和研究工作總結(jié)，按要求向自然科學(xué)基金委申報(bào)結(jié)題。

第二十六條 基金項(xiàng)目研究形成的論文、專(zhuān)著、軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、專(zhuān)利以及鑒定、獲獎(jiǎng)、成果報(bào)道等，須注明國(guó)家自然科學(xué)基金資助和項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)。項(xiàng)目研究中取得的基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)，應(yīng)采取適當(dāng)方式向社會(huì)公開(kāi)，實(shí)行共享。自然科學(xué)基金委、項(xiàng)目依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有責(zé)任宣傳、展示基金項(xiàng)目研究成果，積極推進(jìn)基金研究成果的應(yīng)用。

第二十七條 在研的基金項(xiàng)目有下列情況之一者，視其情節(jié)輕重給予緩撥資助經(jīng)費(fèi)、中止或撤消項(xiàng)目等處理：

（一）弄虛作假、違背科學(xué)道德；

（二）項(xiàng)目執(zhí)行不力，未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性的研究工作；

（三）未按要求上報(bào)項(xiàng)目執(zhí)行和進(jìn)展情況，無(wú)故不接受自然科學(xué)基金委對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況的檢查、監(jiān)督與審計(jì)；

（四）項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)的使用不符合有關(guān)財(cái)政、財(cái)務(wù)制度的規(guī)定或其他違反基金項(xiàng)目規(guī)定與管理辦法的行為。

第五章 回避與保密

第二十八條 為保證項(xiàng)目資助工作的公正性，須遵守以下回避規(guī)定：

（一）自然科學(xué)基金委專(zhuān)職和兼聘人員不得申請(qǐng)或參加申請(qǐng)項(xiàng)目；

（二）參加評(píng)審的專(zhuān)家和工作人員回避直系親屬及可能影響公正性的申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)審；

（三）自然科學(xué)基金委兼聘人員、同行評(píng)議專(zhuān)家和專(zhuān)家評(píng)審組成員回避本人所在單位和本人參加的申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)議和評(píng)審；

（四）專(zhuān)家評(píng)審組成員和自然科學(xué)基金委兼職專(zhuān)家當(dāng)年是申請(qǐng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人時(shí)，不得出席與該項(xiàng)目有關(guān)的評(píng)審會(huì)議。

第二十九條 為切實(shí)保護(hù)申請(qǐng)者和評(píng)審者的權(quán)益，參加評(píng)議、評(píng)審工作的所有人員均須遵守以下保密規(guī)定：

（一）不得擅自復(fù)制、泄露或以任何形式剽竊申請(qǐng)者的研究?jī)?nèi)容；

（二）不得泄露同行評(píng)議專(zhuān)家姓名和單位；

（三）不得泄露評(píng)議、評(píng)審過(guò)程中的情況和未經(jīng)批準(zhǔn)的評(píng)審結(jié)果。

第六章 監(jiān)督與審計(jì)

第三十條 自然科學(xué)基金委對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目依托單位就項(xiàng)目執(zhí)行與經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督和審計(jì)。

第三十一條 自然科學(xué)基金委對(duì)違背科學(xué)道德、違反基金項(xiàng)目管理規(guī)定和管理辦法的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目依托單位，視情節(jié)輕重分別采取緩撥項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)、書(shū)面警告、通報(bào)批評(píng)、停止撥款、追回已撥經(jīng)費(fèi)、撤銷(xiāo)資助項(xiàng)目、停止申請(qǐng)資格等處理措施。

第三十二條 自然科學(xué)基金委紀(jì)檢監(jiān)督部門(mén)受理有關(guān)科學(xué)基金資助工作的投訴和舉報(bào)。

第三十三條 項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)的管理和使用應(yīng)接受上級(jí)財(cái)政部門(mén)、國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)和自然科學(xué)基金委審計(jì)部門(mén)的檢查與監(jiān)督。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目依托單位應(yīng)積極配合并提供有關(guān)資料。

第七章 附 則

第三十四條 基金項(xiàng)目的依托單位須具備開(kāi)展基金項(xiàng)目研究所必要的條件，并應(yīng)設(shè)有專(zhuān)門(mén)的科研管理機(jī)構(gòu)，建立健全的管理制度。項(xiàng)目依托單位負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目申報(bào)、監(jiān)督資助項(xiàng)目實(shí)施和管理并提供必要的支撐條件。

第三十五條 基金項(xiàng)目立項(xiàng)、申請(qǐng)、評(píng)審、執(zhí)行和管理中凡涉及國(guó)家科技保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技檔案管理等問(wèn)題，按國(guó)家和自然科學(xué)基金委有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 自然科學(xué)基金委與國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)開(kāi)展聯(lián)合資助的有關(guān)協(xié)議不得與本規(guī)定抵觸。

第三十七條 本規(guī)定自公布之日起實(shí)行。自然科學(xué)基金委此前發(fā)布的有關(guān)基金項(xiàng)目管理的規(guī)定、辦法等，如與本規(guī)定不一致，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

第三十八條 本規(guī)定責(zé)成自然科學(xué)基金委計(jì)劃局解釋。

國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)

二ОО二年十二月十三日