國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展動(dòng)態(tài)
PPP模式即Public-Private-Partnership的字母縮寫，是指政府與私人組織之間，為了合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目或是為了提供某種公共物品和服務(wù)，以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)，彼此之間形成一種伙伴式的合作關(guān)系，并通過簽署合同來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以確保合作的順利完成，最終使合作各方達(dá)到比預(yù)期單獨(dú)行動(dòng)更為有利的結(jié)果。近年來我國中央政府和地方各級(jí)政府都在大力推廣PPP項(xiàng)目建設(shè)模式，其目的是拓寬基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共服務(wù)項(xiàng)目建設(shè)的資金來源，提高公共產(chǎn)品的供給質(zhì)量和效率。政府方作為公共事務(wù)的管理者和公共產(chǎn)品的購買者負(fù)有向公眾提供優(yōu)質(zhì)且價(jià)格合理的公共產(chǎn)品和服務(wù)的義務(wù)，并承擔(dān)PPP 項(xiàng)目的采購、管理、監(jiān)督與激勵(lì)等職能。而一個(gè)現(xiàn)實(shí)的問題是，在PPP 項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營過程中，政府方的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目效益和社會(huì)效益的最大化，項(xiàng)目公司的目的是實(shí)現(xiàn)自身收益最大化，由于雙方均存在信息不對(duì)稱，為了調(diào)和二者之間的利益平衡，政府方與項(xiàng)目公司以項(xiàng)目合同的形式對(duì)雙方的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行約束。因此政府方如何通過合同契約激勵(lì)項(xiàng)目公司，使之達(dá)到其預(yù)期收益的同時(shí)實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益的最大化？這不僅僅需要從宏觀定性理論上深入探討的激勵(lì)機(jī)制必要性與重要性，更是需要定量分析研究如何建立科學(xué)合理的PPP項(xiàng)目激勵(lì)機(jī)制, 對(duì)項(xiàng)目收益合理分配。
在雙方均存在信息不對(duì)稱的情形下, 雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)是普遍存在的。Arrow于1971年首次在《風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)理論文案》中提出道德風(fēng)險(xiǎn)概念，他指出“自然狀態(tài)是不能夠被完全觀測到的，在委托代理理論中，代理人的努力程度是不能觀測到的，但它與目標(biāo)任務(wù)的實(shí)現(xiàn)有直接關(guān)系，即使在激勵(lì)條件下，也可能不會(huì)付出全部的努力程度，這就是道德風(fēng)險(xiǎn)”。新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典第三卷中定義道德風(fēng)險(xiǎn)為“由于不確定性和不完全性或有限的合同，使負(fù)有責(zé)任的經(jīng)濟(jì)行為者不能承擔(dān)的全部損失，因而他們不承擔(dān)他們行動(dòng)的全部后果，同樣也不享有行動(dòng)的所有好處”。國際貨幣基金組織在《銀行穩(wěn)健經(jīng)營與宏觀經(jīng)濟(jì)政策》中定義道德風(fēng)險(xiǎn)為：“當(dāng)人們將不為自己的行為承擔(dān)全部后果時(shí)變得不太謹(jǐn)慎的行為傾向”。Kotowitz等人于1987年就指出道德風(fēng)險(xiǎn)由于契約的不完備性和不確定性使負(fù)有責(zé)任的經(jīng)濟(jì)行為者不能承擔(dān)全部損失（或利益），故他們不能承受其行動(dòng)的全部后果，也不享受行動(dòng)帶來的全部好處。科托威茨對(duì)道德風(fēng)險(xiǎn)的定義是“道德風(fēng)險(xiǎn)是從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人最大限地增進(jìn)自身效用時(shí)做出不利于他人的行為的可能性?！盋abral（2009）定義道德風(fēng)險(xiǎn)“從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在最大限度地增進(jìn)自身效用時(shí)作出不利于他人的行動(dòng)”。Reid（1977）認(rèn)為雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)是因非對(duì)稱信息的存在而存在，雙方為了自身利益最大化，而采取的機(jī)會(huì)主義行動(dòng)。國內(nèi)外研究表明雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生主要原因是因?yàn)槠跫s雙方利益目標(biāo)不一致、信息不對(duì)稱、未來環(huán)境不確定性、因素契約不完備性和價(jià)值觀念及社會(huì)行為規(guī)范、意識(shí)形態(tài)、傳統(tǒng)文化意識(shí)等倫理觀念。因此研究 PPP項(xiàng)目建設(shè)中政府方對(duì)項(xiàng)目公司的激勵(lì)問題必須首先考慮雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)問題。
近年來，國內(nèi)外專家學(xué)都對(duì)PPP項(xiàng)目中政府對(duì)項(xiàng)目公司的激勵(lì)政策必要性與重要性進(jìn)行了廣泛深入的探討。隨著PPP 融資模式的迅速發(fā)展，關(guān)于PPP 模式激勵(lì)問題的研究已成為學(xué)術(shù)界的研究熱點(diǎn)。如Tsai等[1]闡述了我國臺(tái)灣地區(qū)在污水處理以及廢舊物品回收等公共服務(wù)領(lǐng)域政府方對(duì)于私人部門的激勵(lì)措施的問題。Jensen等[2] 討論了政府對(duì)公共部門服務(wù)外包的激勵(lì)機(jī)制問題。Alonoso等[3]運(yùn)用期權(quán)定價(jià)理論研究了公私合營項(xiàng)目中的激勵(lì)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問題。Chmidt[4]認(rèn)為在政府方和私人投資方，信息的溝通與雙方的協(xié)作是激勵(lì)機(jī)制必不可少的重要組成部分。Ping 等[5]從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度探討了提高PPP 效率的影響因素。國內(nèi)的研究方面，王小龍[8]利用完全信息博弈理論，研究了委托人道德風(fēng)險(xiǎn)對(duì)激勵(lì)機(jī)制的影響。王金秀[6]認(rèn)為應(yīng)該重新構(gòu)建“政府式”委托代理理論。張正軍[9]基于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度改進(jìn)了基于委托代理模型的激勵(lì)機(jī)制。王雪青等[10]認(rèn)為激勵(lì)機(jī)制的選擇應(yīng)充分考慮參與方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。張萬寬[11]認(rèn)為要提高政府的績效，就必須建立有效的激勵(lì)和治理機(jī)制，并同時(shí)需要提高政府的監(jiān)督和協(xié)調(diào)能力。徐飛和宋波[12]構(gòu)建了動(dòng)態(tài)的委托代理模型用以分析PPP 項(xiàng)目建設(shè)中的激勵(lì)與監(jiān)督機(jī)制。葉曉甦和徐春梅[14]認(rèn)為在PPP項(xiàng)目中，政府激勵(lì)的有效性取決于具體的激勵(lì)形式。袁義淞和李騰[16]考慮了政府風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避視角下的PPP 模式委托代理模型，并與風(fēng)險(xiǎn)中性的委托人的收益進(jìn)行了對(duì)比。
綜合國內(nèi)外廣大專家學(xué)者研究可以得出如下三個(gè)方面的結(jié)論:一、契約雙方利益目標(biāo)的不一致、信息的不對(duì)稱、未來環(huán)境的不確定性因素以及契約的不完備性決定了契約雙方道德風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性。根據(jù)前面對(duì)PPP項(xiàng)目的內(nèi)涵與外延的分析，政府與項(xiàng)目公司雙方的雙方道德風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在；二、激勵(lì)機(jī)制是否合理確實(shí)是決定PPP 項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵因素之一，有效合理的激勵(lì)制度能夠在很大程度上避免項(xiàng)目公司或投資方的道德風(fēng)險(xiǎn)行為；三、科學(xué)合理的利益激勵(lì)機(jī)制是可以建立數(shù)學(xué)模型加以量化確定的。許多學(xué)者的研究對(duì)如何有效建立激勵(lì)機(jī)制具有較大的理論意義，這些研究主要是從宏觀或從某一角度出發(fā)進(jìn)行分析的,且大部分委托代理模型都是從政府方(委托方)的利益出發(fā)，強(qiáng)調(diào)如何使政府方(委托方)利益最大化；如何使項(xiàng)目公司(代理人) 的行為符合委托人利益；政府方(委托方)如何激勵(lì)和約束項(xiàng)目公司(代理人), 使其為政府方(委托方)利益服務(wù),而從項(xiàng)目公司(代理人)行為機(jī)理出發(fā)研究委托代理問題的文獻(xiàn)很少。我們認(rèn)為更加科學(xué)合理的PPP項(xiàng)目激勵(lì)模型必須考慮如下三個(gè)因素：第一、長期性，即政府方與項(xiàng)目公司總體之間合作的長期性，PPP項(xiàng)目合約的長期性，項(xiàng)目公司收益與政府方激勵(lì)機(jī)制的長期性等；第二、隨機(jī)性，由于契約雙方是長期合作關(guān)系及信息不對(duì)稱，從而未來的不確定性因素必然存在，雙方對(duì)未來的不確定性因素考量不僅影響正式契約的制訂也必將對(duì)未來長效的激勵(lì)機(jī)制產(chǎn)生深刻影響；第三、模糊性，由于契約雙方信息不對(duì)稱，對(duì)各種現(xiàn)實(shí)的都會(huì)存在認(rèn)知上的模糊性，例如對(duì)方努力程度或支持合作程度的評(píng)判等，既使對(duì)自身的某些特征的評(píng)判（如項(xiàng)目公司的保留效用值的評(píng)估）都會(huì)出現(xiàn)模糊性。根據(jù)我們目前所掌握的資料，在激勵(lì)模型中較為全面體現(xiàn)這三個(gè)因素的文獻(xiàn)還未找到。本項(xiàng)目將運(yùn)用理性混合博弈原理，在多任務(wù)委托代理模型論基礎(chǔ)上，對(duì)PPP項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的主體行為激勵(lì)機(jī)理展開了深入的數(shù)理分析, 建立基于雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)的政府方模糊機(jī)會(huì)激勵(lì)模型，系統(tǒng)地考慮到實(shí)際問題的長期性、隨機(jī)性和模糊性。
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