國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展動(dòng)態(tài)
1研究背景
近40年來,我國經(jīng)歷了急劇的城市化過程,城市化率從17.55%提高到57.35%。未來30年,我國將全面推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè),城市化率還將快速顯著提高[1-2]。快速城市化帶來了諸多城市水問題,如城市內(nèi)澇、水污染和水資源短缺等。
為緩解城市與環(huán)境之間的矛盾,2012年,“海綿城市”概念首次被提出。2013年12月,中央城鎮(zhèn)化工作會(huì)議指出要“建設(shè)自然積存、自然滲透、自然凈化的海綿城市”,正式提出了“海綿城市”這一新理念。2014年底,中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布《海綿城市建設(shè)技術(shù)指南——低影響開發(fā)雨水系統(tǒng)構(gòu)建(試行)》。隨后多部委在全國分兩批遴選了北京、廈門等30個(gè)海綿城市建設(shè)試點(diǎn),湖南等地也陸續(xù)開展了省級(jí)海綿城市試點(diǎn)。一時(shí)間,海綿城市迅速成為各行業(yè)及全社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)。
海綿城市建設(shè)涉及一系列城市重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的開發(fā),許多項(xiàng)目在工程技術(shù)方面是創(chuàng)新性嘗試。從資金來源上看,海綿城市建設(shè)資金大多來源于PPP融資。這些特點(diǎn)使得海綿城市建設(shè)項(xiàng)目的組織和實(shí)施過程中存在大量不確定因素和潛在風(fēng)險(xiǎn),一旦風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)并無法有效控制,就會(huì)對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)效益造成巨大損害。因此,加強(qiáng)海綿城市建設(shè)PPP模式的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與管控研究成為當(dāng)下急需解決的問題。
2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
2.1海綿城市理論研究
海綿城市屬于雨洪管理的一部分,它的本質(zhì)就是對(duì)雨水的管理,與歐美一些國家的水敏感性城市設(shè)計(jì)(WSUD)、低影響開發(fā)(LID)等城市雨洪管理理念與方法相契合,都屬于頂層的城市建設(shè)和雨水管理模式[3]。這種新型模式將雨洪管理理念與水資源可持續(xù)利用、生態(tài)保護(hù)、土地開發(fā)、城市規(guī)劃建設(shè)及管理機(jī)制等緊密聯(lián)系起來。
與美國、英國、澳大利亞、日本等發(fā)達(dá)國家的城市雨洪管理相比,我國雨洪管理體系研究起步相對(duì)較晚。到20世紀(jì)80年代才開始了主要集中在雨水利用方面的研究,后期慢慢發(fā)展到對(duì)雨水的污染控制和雨洪調(diào)控[4]。海綿城市的建設(shè)主要包括三方面內(nèi)容:一是保護(hù)原有生態(tài)系統(tǒng);二是恢復(fù)和修復(fù)遭受破壞的水體及其他自然環(huán)境;三是運(yùn)用低影響開發(fā)措施建設(shè)城市生態(tài)環(huán)境[5]。我們國家在城市飽受內(nèi)澇災(zāi)害的情況下,提出了海綿城市這一建設(shè)指導(dǎo)思想。“海綿城市”建設(shè)的提出是從城市規(guī)劃角度提出的綜合解決城市水資源問題的重要舉措[6]。海綿城市這一新型城市建設(shè)理念提出后,我國各地掀起了建設(shè)海綿城市的熱潮。北京、上海、成都等各大城市都相繼開展了海綿城市的實(shí)踐探索。
2.2PPP模式研究
PPP(Public-Private Partnership)模式即公私合作模式,是一種政府部門與私人資本建立合作關(guān)系從而提供基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品或公共服務(wù)的創(chuàng)新模式。PPP模式最早在英國興起,后在全世界得到廣泛應(yīng)用。我國自1995年開始,實(shí)施了一系列的BOT項(xiàng)目,BOT作為廣義PPP模式的一種,為PPP在中國的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。2013年,PPP模式在我國進(jìn)入規(guī)范化發(fā)展階段,一系列政策文件的出臺(tái)代表了政府部門對(duì)PPP模式的有力支持。2014年5月26日,財(cái)政部成立政府和社會(huì)資本合作(PPP)中心;2014年12月,國家發(fā)展改革委發(fā)文《關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》; 2015年3月5日,李克強(qiáng)總理作政府工作報(bào)告,提出要在基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域積極推廣PPP模式;2017年,國家發(fā)展改革委發(fā)布《關(guān)于鼓勵(lì)民間資本參與政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目的指導(dǎo)意見》(發(fā)改投資〔2017〕2059號(hào))。
目前,國內(nèi)外對(duì)于PPP模式的內(nèi)涵[7]、伙伴關(guān)系形成[8]、相關(guān)法律問題[9-10]、典型案例[11]等都進(jìn)行了深入研究。理論研究和實(shí)踐均表明,PPP模式相對(duì)于傳統(tǒng)的政府包辦模式的優(yōu)勢十分明顯,如建設(shè)效率高、運(yùn)營周期短等,且私人部門相對(duì)于政府而言有著更專業(yè)的操作經(jīng)驗(yàn),可以提供更周到的公共服務(wù)。但是該模式同時(shí)也存在著缺點(diǎn),如私人部門融資成本較高,政府的作用受到局限等。這些不足意味著PPP模式在執(zhí)行過程中存在著風(fēng)險(xiǎn),因此,許多學(xué)者對(duì)PPP模式的風(fēng)險(xiǎn)管理展開了研究。王振坤將 PPP 模式在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)從大的角度上劃分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)符和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)[12];范小軍構(gòu)建了包含33指標(biāo)的PPP模式風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系[13]。亓霞、柯永建、王守清分析了 PPP 模式的主要風(fēng)險(xiǎn)因素并列出了風(fēng)險(xiǎn)清單[14]。在風(fēng)險(xiǎn)分析方法上,比較主流的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有蒙特卡洛方法、層次分析法、模糊評(píng)價(jià)方法[15]、影響圖法[16]等。近些年,又出現(xiàn)了一些其他新方法。周運(yùn)翔等對(duì)PPP 項(xiàng)目中各個(gè)參與方的風(fēng)險(xiǎn)偏好進(jìn)行衡量[17];張延鋒研究了PPP聯(lián)盟企業(yè)各個(gè)成員成功合作的概率[18]。
2.3海綿城市建設(shè)PPP模式研究
目前對(duì)海綿城市建設(shè)PPP模式的研究還處于探索階段。鄧翊研究了海綿城市建設(shè)模式的選擇問題[19];李莉等以嘉興市為例,提出了海綿城市建設(shè) PPP 模式的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系及賦分標(biāo)準(zhǔn)[20];郎啟貴研究了海綿城市PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制[21];桑培東建立了PPP模式下海綿城市項(xiàng)目的VFM評(píng)價(jià)模型[22]。總的來說,關(guān)于海綿城市建設(shè)PPP模式的研究成果還較少,僅有的一些研究成果也主要停留在模式討論、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等定性層面上。
綜上所述,我國目前對(duì)海綿城市建設(shè)項(xiàng)目的研究多圍繞海綿城市的概念、內(nèi)涵、定位、技術(shù)、方法等內(nèi)容展開。同時(shí),由于我國現(xiàn)有PPP相關(guān)法律框架還不健全,公共產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倷C(jī)制也不完善,而海綿城市建設(shè)項(xiàng)目環(huán)保效益高、經(jīng)濟(jì)效益低,難以對(duì)民間資本產(chǎn)生強(qiáng)大的吸引力,采用PPP融資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。目前,尚未形成具體明確的針對(duì)海綿城市PPP模式建造項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警與管控等研究及應(yīng)用成果,因此,對(duì)海綿城市建設(shè)的PPP融資模式開展研究,構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系,對(duì)海綿城市建設(shè)項(xiàng)目 PPP 模式進(jìn)行全過程風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)識(shí)別和數(shù)據(jù)分析具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。
參考文獻(xiàn):
[1]王浩,梅超,劉家宏.海綿城市系統(tǒng)構(gòu)建模式[J].水利學(xué)報(bào),2017,48(9):1009-1014
[2]袁再健,梁晨,李定強(qiáng).中國海綿城市研究進(jìn)展與展望[J].生態(tài)環(huán)境學(xué)報(bào),2017,26(5):896-901
[3]吳丹潔,詹圣澤,李友華等.中國特色海綿城市新興趨勢與實(shí)踐研究[J].中國軟科學(xué),2016,01:79-97.
[4]蕊紅.“海綿城市”讓城市回歸自然的新理念[J].資源與人居環(huán)境,2015,(7):66-69
[5]仇保興.海綿城市(LID)的內(nèi)涵、途徑與展望[J].給水排水,2015(3):1-7
[6]仝賀,王建龍,車伍等.基于海綿城市理念的城市規(guī)劃方法探討[J].南方建筑,2015,4:108-114
[7]孫學(xué)工,劉國艷,杜飛輪,楊娟.我國PPP模式發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與對(duì)策[J].宏觀經(jīng)濟(jì)管理,2015,(2):28-30
[8]杜亞靈,閆鵬.PPP項(xiàng)目中初始信任形成機(jī)理的實(shí)證研究[J].土木工程學(xué)報(bào),2014,47(4):115-124
[9]樊緯航.地方政府PPP融資模式的法律問題研究[D].中國社會(huì)科學(xué)院研究生院碩士論文,2016
[10]隋禺軒.中國PPP(政府和社會(huì)資本合作模式)項(xiàng)目合同的法律問題研究[D].山東大學(xué)碩士論文,2016
[11]梁晴雪,胡昊,謝忻玥. 國內(nèi)外典型PPP項(xiàng)目案例研究及啟示[J].建筑經(jīng)濟(jì),2015,36(8):26-30
[12]王振坤. BOT 項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D]. 廈門大學(xué), 2009
[13] 范小軍,王方華,鐘根元.大型基礎(chǔ)項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)模糊評(píng)價(jià)[J]. 上海交通大學(xué)學(xué)報(bào), 2007, 38(3): 451-454
[14] 亓霞, 柯永建, 王守清. 基于案例的中國 PPP 項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素分析[J].中國軟科學(xué),2009,5: 107-113
[15]何德文,黃真諦.基于模糊綜合評(píng)價(jià)法的重大工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)[J].統(tǒng)計(jì)與決策,2013(382):53-56
[16]石曉軍, 孫建英. 基于影響圖的項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分析方法研究[J]. 煤炭學(xué)報(bào),1999, 24(2):212-215
[17]周運(yùn)祥, 曹國華.項(xiàng)目融資中風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的優(yōu)化模型分析[J].重慶大學(xué)學(xué)報(bào):自然科學(xué)版, 2006, 28(10): 136-138
[18]張延鋒, 劉益, 李垣. 戰(zhàn)略聯(lián)盟價(jià)值創(chuàng)造與分配分析[J].管理工程學(xué)報(bào), 2003,17(2): 20-24
[19]鄧翊.海綿城市項(xiàng)目融資模式選擇研究[D].廣西大學(xué),2016
[20]李莉,孫攸莉. 海綿城市建設(shè) PPP 模式風(fēng)險(xiǎn)及管控研究——以嘉興為例[J]. 浙江工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2017,16(2):183-189
[21]郎啟貴,徐多,李麗霞. 海綿城市PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制研究[J].經(jīng)營與管理,2017,(11):141-144
[22]桑培東,張鵬. 海綿城市項(xiàng)目應(yīng)用 PPP 模式的VFM 評(píng)價(jià)[J]. 工程管理學(xué)報(bào),2017,31(6):61-65
|