（2004年2月20日）

成果鑒定結(jié)項(xiàng)工作是國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目管理工作的重要組成部分。做好這項(xiàng)工作是科學(xué)評價(jià)項(xiàng)目成果，提高成果質(zhì)量，促進(jìn)多出優(yōu)秀成果、多出優(yōu)秀人才的重要手段和保障。為加強(qiáng)和改進(jìn)成果鑒定結(jié)項(xiàng)工作，提出如下意見。

一、加強(qiáng)和改進(jìn)成果鑒定結(jié)項(xiàng)工作的指導(dǎo)原則

（1）成果鑒定結(jié)項(xiàng)工作的指導(dǎo)思想。堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹黨的十六大精神，堅(jiān)持解放思想、實(shí)事求是、與時(shí)俱進(jìn)，堅(jiān)持為人民服務(wù)、為社會主義服務(wù)的方向和百花齊放、百家爭鳴的方針，注重實(shí)際價(jià)值，推動理論創(chuàng)新，推動理論與實(shí)際相結(jié)合，加強(qiáng)馬克思主義理論研究和建設(shè)，加強(qiáng)重大理論和現(xiàn)實(shí)問題研究，促進(jìn)多出優(yōu)秀成果、多出優(yōu)秀人才。

（2）加強(qiáng)和改進(jìn)成果鑒定結(jié)項(xiàng)的工作原則。堅(jiān)持公正、民主、科學(xué)，遵循哲學(xué)社會科學(xué)研究規(guī)律，增強(qiáng)創(chuàng)新觀念和服務(wù)意識，嚴(yán)把成果政治關(guān)，把成果質(zhì)量放在首位，努力營造有利于理論創(chuàng)新和人才成長的科研環(huán)境，促使成果鑒定結(jié)項(xiàng)工作體現(xiàn)時(shí)代性，把握規(guī)律性，富于創(chuàng)造性。

二、通訊鑒定工作組織者的基本職責(zé)

（3）做好通訊鑒定的組織工作。國家社科基金項(xiàng)目成果均實(shí)行通訊鑒定。重點(diǎn)項(xiàng)目成果由全國社科規(guī)劃辦組織鑒定，一般項(xiàng)目和青年項(xiàng)目成果由全國社科規(guī)劃辦委托各?。▍^(qū)、市）社科規(guī)劃辦和在京委托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織鑒定。任何單位和部門不得委托項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或基層科研管理部門自行選擇鑒定專家和組織鑒定。確實(shí)無力承擔(dān)此項(xiàng)工作的，可以申請不再負(fù)責(zé)本地區(qū)或本系統(tǒng)項(xiàng)目成果的通訊鑒定組織工作。

（4）做好通訊鑒定結(jié)果的審核工作。各省（區(qū)、市）社科規(guī)劃辦和在京委托管理機(jī)構(gòu)要本著對國家社科基金項(xiàng)目高度負(fù)責(zé)的精神，認(rèn)真審核本地區(qū)或本系統(tǒng)項(xiàng)目成果的通訊鑒定結(jié)果，提出明確、負(fù)責(zé)的意見。對于鑒定中發(fā)現(xiàn)政治上有問題或?qū)W術(shù)質(zhì)量低劣的成果，要嚴(yán)格把關(guān)，不能結(jié)項(xiàng)。全國社科規(guī)劃辦審核所有鑒定結(jié)果，并參考?。▍^(qū)、市）社科規(guī)劃辦或在京委托管理機(jī)構(gòu)的審核意見，決定項(xiàng)目是否結(jié)項(xiàng)及成果鑒定等級。

（5）確保成果鑒定結(jié)項(xiàng)工作按時(shí)完成。各單位科研管理部門必須在接到鑒定結(jié)項(xiàng)申請材料后10日內(nèi)，將材料報(bào)送所在省（區(qū)、市）社科規(guī)劃辦或在京委托管理機(jī)構(gòu)。對于一般項(xiàng)目和青年項(xiàng)目成果，各?。▍^(qū)、市）社科規(guī)劃辦和在京委托管理機(jī)構(gòu)要按規(guī)定及時(shí)組織鑒定，并在2個(gè)月內(nèi)將鑒定結(jié)項(xiàng)材料和成果（1份）報(bào)送全國社科規(guī)劃辦。全國社科規(guī)劃辦要在1個(gè)月內(nèi)予以審批。全國社科規(guī)劃辦組織重點(diǎn)項(xiàng)目成果的鑒定工作要在2個(gè)月內(nèi)完成。

三、進(jìn)一步完善同行專家評議機(jī)制

（6）建立和完善通訊鑒定專家?guī)臁?/SPAN>專家?guī)煲哂袆討B(tài)性和開放性，全國社科規(guī)劃辦隨時(shí)進(jìn)行人員增減，不斷充實(shí)學(xué)術(shù)造詣深、信譽(yù)好、作風(fēng)正、責(zé)任感強(qiáng)的專家。專家?guī)煊扇珖缈埔?guī)劃辦與各省（區(qū)、市）社科規(guī)劃辦和在京委托管理機(jī)構(gòu)共同使用，共同負(fù)有對專家信息嚴(yán)格保密和充分尊重專家權(quán)譽(yù)的職責(zé)。嚴(yán)禁利用專家?guī)鞆氖屡c國家社科基金項(xiàng)目管理無關(guān)的工作。

（7）規(guī)范通訊鑒定專家的遴選工作。通訊鑒定組織者必須獨(dú)立遴選鑒定專家，切實(shí)做到公平公正。具體要求是：一般每項(xiàng)成果必須從通訊鑒定專家?guī)熘绣噙x5位同行專家進(jìn)行鑒定。其中，外省（區(qū)、市）專家不得少于3人；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在單位的專家和課題組成員不得擔(dān)任本項(xiàng)目成果的鑒定專家。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在申請鑒定結(jié)項(xiàng)時(shí)，可以提出3位以下建議回避的鑒定專家。

（8）實(shí)行雙向匿名通訊鑒定制度。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申請鑒定結(jié)項(xiàng)時(shí)，不得在鑒定成果中注明本人和課題組成員的姓名、單位及其他相關(guān)信息。如有注明的，通訊鑒定組織者在組織鑒定時(shí)要注意隱去。通訊鑒定組織者只能將研究成果和《國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目成果通訊鑒定表》提供給鑒定專家，不得提供項(xiàng)目其他材料。

（9）逐步建立激勵(lì)和約束機(jī)制，完善鑒定專家信譽(yù)檔案制度。鑒定專家應(yīng)堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正和科學(xué)的原則，恪守學(xué)術(shù)道德，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，自覺接受社會監(jiān)督。全國社科規(guī)劃辦將在鑒定后通過《成果驗(yàn)收月報(bào)》和全國社科規(guī)劃辦網(wǎng)站等定期公布鑒定專家名單。對于認(rèn)真負(fù)責(zé)的鑒定專家，記入全國社科規(guī)劃辦的信譽(yù)良好專家檔案。對于不認(rèn)真負(fù)責(zé)的鑒定專家，不再聘用。信譽(yù)記錄將作為全國社科規(guī)劃辦在以后資助立項(xiàng)、項(xiàng)目管理等方面的重要參考。

四、建立健全鑒定意見和鑒定結(jié)果的反饋機(jī)制

（10）進(jìn)一步完善鑒定意見的反饋機(jī)制。對于存在問題需要修改的成果，鑒定組織者要真實(shí)、準(zhǔn)確地反饋鑒定專家的意見。對于通過鑒定不要求修改的成果，經(jīng)全國社科規(guī)劃辦批準(zhǔn)，可以將鑒定意見反饋給項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或其所在單位。反饋鑒定意見時(shí)，對鑒定專家的姓名、單位等信息要嚴(yán)格保密。

（11）逐步建立鑒定結(jié)果的復(fù)議制度。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對經(jīng)鑒定不予結(jié)項(xiàng)的鑒定結(jié)果有異議的，可申請復(fù)議。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申請復(fù)議時(shí)，要說明理由，并有3名（含）以上具有正高級職稱的同行專家聯(lián)名提請或由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在單位的學(xué)術(shù)委員會提請，經(jīng)全國社科規(guī)劃辦批準(zhǔn)后，重新組織專家進(jìn)行鑒定。重新鑒定的費(fèi)用由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或課題組支付。同一項(xiàng)目成果只能復(fù)議一次，復(fù)議結(jié)果將作為該成果的最終鑒定意見。

（12）積極推行鑒定結(jié)果的公示制度。為廣泛聽取意見，自覺接受學(xué)術(shù)界和社會的監(jiān)督，所有項(xiàng)目成果的最終鑒定等級均通過全國社科規(guī)劃辦網(wǎng)站予以公示，并通報(bào)各?。▍^(qū)、市）社科規(guī)劃辦和在京委托管理機(jī)構(gòu)以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在單位。

（13）實(shí)行成果先鑒定后出版制度。計(jì)劃出版的國家社科基金項(xiàng)目成果要先鑒定后出版。少數(shù)項(xiàng)目成果確需先出版的，須報(bào)經(jīng)全國社科規(guī)劃辦批準(zhǔn)。對于違反規(guī)定擅自出版的，視為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自行終止相關(guān)資助協(xié)議，全國社科規(guī)劃辦將按有關(guān)規(guī)定追回或扣留該項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)。

五、完善成果評估指標(biāo)體系和獎(jiǎng)懲制度

（14）進(jìn)一步完善成果評估指標(biāo)體系。成果鑒定等級分為“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”和“不合格”四個(gè)等級。鑒定組織者要根據(jù)5位專家的鑒定意見和鑒定分?jǐn)?shù)，綜合確定成果的鑒定等級。四個(gè)等級的量化標(biāo)準(zhǔn)分別是：

“優(yōu)秀”：①平均分在85分（含）以上；②不少于4位專家打分在85分以上；③不少于4位專家劃等級為“優(yōu)秀”。以上條件必須同時(shí)具備（下同）。

“良好”：①未達(dá)到“優(yōu)秀”等級；②平均分在75分（含）以上；③不少于4位專家打分在75分以上；④不少于4位專家劃等級為“良好”（含）以上。

“合格”：①未達(dá)到“良好”等級；②平均分在65分（含）以上；③不少于3位專家打分在65分以上；④不少于3位專家劃等級為“合格“（含）以上。

“不合格”的標(biāo)準(zhǔn)是指低于“合格”等級的標(biāo)準(zhǔn)。

（15）進(jìn)一步健全獎(jiǎng)懲制度。凡成果鑒定等級經(jīng)全國社科規(guī)劃辦核定為“合格”以上的，全國社科規(guī)劃辦向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人頒發(fā)《國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)證書》，并在證書中注明最終鑒定等級。鑒定等級為“優(yōu)秀”的成果，全國社科規(guī)劃辦將有選擇有重點(diǎn)地組織出版和宣傳。鑒定等級為“不合格”但確有修改基礎(chǔ)的成果，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行修改，修改后由原鑒定組織者組織二次鑒定。首次鑒定為“不合格”且沒有修改基礎(chǔ)，以及二次鑒定仍為“不合格”的成果，則予以撤項(xiàng)，并追回或扣留該項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人三年內(nèi)不得申請國家社科基金項(xiàng)目。