第一章 總則

第一條 為做好教育部人文社會科學(xué)研究項目成果鑒定和結(jié)項工作，提高項目研究質(zhì)量，促進(jìn)研究成果的推廣應(yīng)用，根據(jù)《教育部人文社會科學(xué)研究項目管理辦法》，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于教育部社會科學(xué)司（簡稱教育部社科司）批準(zhǔn)立項的人文社會科學(xué)研究各類項目。

1．重大項目類。包括教育部哲學(xué)社會科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項目（簡稱重大課題攻關(guān)項目）、教育部人文社會科學(xué)重點研究基地重大項目（簡稱基地重大項目）。

2．一般項目類。包括教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金項目、博士點基金項目、青年基金項目、專項任務(wù)項目。

3．后期資助項目類。包括教育部哲學(xué)社會科學(xué)研究后期資助重大項目、重點項目、一般項目。

第三條 成果鑒定和結(jié)項工作由教育部社科司統(tǒng)籌安排，根據(jù)不同的項目類型分別組織實施。

1．重大項目最終成果先鑒定后出版，鑒定和出版工作由教育部社科司統(tǒng)一組織；

2．一般項目成果鑒定和結(jié)項工作，地方高校以省（自治區(qū)、直轄市）教育廳（教委）為單位，中央部委所屬高校以學(xué)校為單位，由各單位社科研究管理部門負(fù)責(zé)組織實施；

3．后期資助項目最終成果可免予鑒定，由教育部社科司商有關(guān)出版社統(tǒng)一裝幀編輯出版。

第四條 成果鑒定和結(jié)項工作堅持質(zhì)量第一的原則，重點驗收項目最終成果的質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平。要在堅持正確政治方向的前提下，把成果質(zhì)量和創(chuàng)新性放在首位，注重實際價值，嚴(yán)把項目驗收的質(zhì)量關(guān)。

第二章 申請與受理

第五條 項目研究周期一般為3年，到期不能完成者要填寫《變更申請表》，辦理申請延期手續(xù)。除確有特殊需要的重大課題攻關(guān)項目外，申請延期一次最多不得超過1年，一個項目申請延期最多不得超過2次。完成研究任務(wù)后，項目責(zé)任人須及時向依托學(xué)校（基地重大項目向基地依托學(xué)校）社科研究管理部門提出鑒定和結(jié)項申請。

提出鑒定和結(jié)項申請的條件：

1．已經(jīng)完成立項時批準(zhǔn)的項目《申請評審書》或《投標(biāo)評審書》、《計劃合同書》約定的研究任務(wù)，最終成果形式與原計劃或批準(zhǔn)變更形式相符；

2．最終成果由項目責(zé)任人主持完成并作為第一署名人，不存在知識產(chǎn)權(quán)等方面的爭議；

3．重大項目最終成果書稿（打印稿）已經(jīng)完成且未正式出版；

4．一般項目著作類成果已經(jīng)完成（不限是否出版），論文類成果已正式發(fā)表，研究咨詢報告類成果有實際應(yīng)用部門的采納證明（注明采納內(nèi)容及價值）；

5．所有正式出版或發(fā)表的項目成果均在顯著位置標(biāo)注“教育部人文社會科學(xué)研究××項目資助”字樣（含題名、批準(zhǔn)號），未標(biāo)注者不予承認(rèn)。

第六條 項目責(zé)任人提出鑒定和結(jié)項申請需要報送下列材料（符合免予鑒定條件者報送的材料另見本辦法第十七至第十九條）：

1．項目《終結(jié)報告書》一式7份（含原件1份）及電子版（Word格式）；

2．項目成果7套（含原件3套，未出版的書稿報送裝訂好的打印稿）；

3．項目《申請評審書》或《投標(biāo)評審書》、《計劃合同書》一式7份（復(fù)印件）。如研究計劃有變更，應(yīng)在《終結(jié)報告書》中說明，經(jīng)教育部社科司核準(zhǔn)的《變更申請表》附于其后裝訂。

第七條 免予鑒定范圍

1．重大項目一般不得申請免予鑒定，但以下兩種情況除外：

（1）項目研究的階段性成果已產(chǎn)生了很大的社會影響，獲得國內(nèi)外同行廣泛認(rèn)可；

（2）最終成果是研究咨詢報告，其提出的主要政策建議經(jīng)省部級以上黨政主要領(lǐng)導(dǎo)明確批示并在實際工作中予以采納、推廣、取得明顯成效。

2．一般項目完成《申請評審書》約定的研究任務(wù)，研究成果標(biāo)注“教育部人文社會科學(xué)研究××項目資助”字樣，且符合下列情形之一者，可申請免予鑒定：

（1）專著類成果已正式出版；

（2）在SSCI、A＆HCI等國際索引期刊及CSSCI來源期刊發(fā)表論文2篇以上；

（3）成果獲得國家級、省部級獎勵或國家一級行業(yè)學(xué)會三等獎以上獎勵；

（4）研究咨詢報告提出的理論觀點、政策建議等被地（市）級以上黨政領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)或大型企事業(yè)單位采納并取得實際效果；

（5）成果涉及黨和國家機(jī)密不宜公開，而質(zhì)量和水平已得到有關(guān)部門認(rèn)可。

3．后期資助項目成果可免予鑒定，確有鑒定需要者，經(jīng)項目責(zé)任人提出申請，由依托學(xué)校報教育部社科司組織鑒定。

免予鑒定或申請免予鑒定者，仍需填寫項目《終結(jié)報告書》，注明免予鑒定的理由，并附項目成果和有關(guān)證明材料，經(jīng)依托學(xué)校初審、申請結(jié)項單位復(fù)審?fù)夂?，依照本辦法第五章的規(guī)定報教育部社科司辦理結(jié)項手續(xù)。申請免予鑒定經(jīng)審核不符合條件者，退回申請人重新申請鑒定和結(jié)項。

第八條 項目依托學(xué)校負(fù)責(zé)鑒定和結(jié)項材料的審核和匯總。地方高校以?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）教育廳（教委）為單位、中央部委所屬高校以學(xué)校為單位（統(tǒng)稱申請結(jié)項單位），由各單位社科研究管理部門對鑒定和結(jié)項材料進(jìn)行復(fù)審、組織一般項目成果鑒定，然后匯總所有鑒定和結(jié)項材料集中報送教育部社科司。

鑒定和結(jié)項材料審核的主要內(nèi)容：

1．按本辦法第五條的規(guī)定，對照《申請評審書》或《投標(biāo)評審書》、《計劃合同書》檢查鑒定和結(jié)項材料，審核項目研究是否按原計劃完成任務(wù)，研究成果是否符合要求；

2．按本辦法第六條的規(guī)定，審核申請材料是否齊全；

3．按本辦法第七條的規(guī)定，審核是否符合免予鑒定條件；

4．會同學(xué)校財務(wù)部門，審核經(jīng)費開支是否合理合法等。

第九條 成果鑒定費用從項目經(jīng)費中列支。鑒定未通過者，再次鑒定的費用由申請鑒定人承擔(dān)。

1．鑒定費用包括專家勞務(wù)費、交通費、食宿費、印制費、郵寄費等。其中專家勞務(wù)費標(biāo)準(zhǔn)：一般項目每人每項300－500元；重大項目每人每項500－1000元。具體數(shù)額由鑒定組織部門依據(jù)鑒定工作量確定。

2．鑒定費用標(biāo)準(zhǔn)：通訊鑒定費每項不超過3000元，會議鑒定費每項不超過20000元。鑒定費用由各鑒定組織部門墊支，教育部社科司按年度依上述標(biāo)準(zhǔn)和實際開支從項目經(jīng)費中核撥。

第三章 鑒定專家

第十條 鑒定專家組由鑒定組織部門從本單位建立的“人文社會科學(xué)專家?guī)?SPAN lang="EN-US">”遴選5人或7人組成。鑒定專家應(yīng)具備下列條件：

1．堅持正確的政治方向，具有良好的學(xué)術(shù)品格和客觀公正的職業(yè)聲望；

2．具有所屬學(xué)科或相關(guān)研究領(lǐng)域的高級職稱和較高學(xué)術(shù)水平；

3．不是被鑒定項目課題組成員；

4．項目依托學(xué)校鑒定專家不超過2人。

根據(jù)項目的具體研究內(nèi)容，可聘請相關(guān)工作部門和實際應(yīng)用部門的專家參與鑒定。

第十一條 鑒定專家享有下列權(quán)利：

1．對被鑒定成果的質(zhì)量和水平獨立做出評價，不受任何單位、個人的影響和干涉；

2．要求鑒定組織部門提供被鑒定成果及有關(guān)資料（包括必要的原始資料），對被鑒定成果的內(nèi)容提出質(zhì)疑并要求其做出解釋；

3．會議鑒定時，可要求充分發(fā)表個人意見，堅持在鑒定結(jié)論中記錄自己的評價意見；

4．要求排除影響鑒定工作正常進(jìn)行的干擾因素，必要時可以向鑒定組織部門提出中止鑒定工作的請求；

5．獲得鑒定工作的合理報酬。

第十二條 鑒定專家應(yīng)承擔(dān)下列義務(wù)：

1．遵守客觀公正原則，對被鑒定成果的質(zhì)量和水平做出全面、科學(xué)、客觀評價，并對自己所提出的評價意見負(fù)責(zé)；

2．遵守保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)原則，不抄襲被鑒定成果或?qū)⒊晒孤督o他人，鑒定結(jié)束時交還所有鑒定材料；

3．遵守回避原則，鑒定期間不得以任何形式與鑒定申請者（含課題組成員）私下接觸；

4．遵守保密原則，不向任何人泄漏有關(guān)鑒定情況和鑒定意見等。

第四章 成果鑒定辦法

第十三條 成果鑒定方式分為通訊鑒定和會議鑒定。其中重大課題攻關(guān)項目采取會議鑒定方式；基地重大項目、一般項目采取通訊鑒定方式。

1．通訊鑒定：由鑒定組織部門聘請同行專家，采取通訊評審方式進(jìn)行。

2．會議鑒定：由鑒定組織部門聘請同行專家召開鑒定會，通過當(dāng)面陳述、提問和答辯的方式進(jìn)行。

第十四條 鑒定內(nèi)容

1．項目《申請評審書》或《投標(biāo)評審書》、《計劃合同書》約定的研究任務(wù)完成情況；

2．研究內(nèi)容的前沿性和創(chuàng)新性；

3．研究成果的學(xué)術(shù)價值、應(yīng)用價值或社會影響；

4．研究方法是否正確，學(xué)風(fēng)是否嚴(yán)謹(jǐn)。

第十五條 鑒定等級

優(yōu)秀：出色地完成了項目《申請評審書》或《投標(biāo)評審書》、《計劃合同書》約定的研究任務(wù)；研究成果有重大創(chuàng)新，具有很高的學(xué)術(shù)價值、應(yīng)用價值或產(chǎn)生重大的社會影響。專家鑒定組4/5定性評價為“優(yōu)秀”，且平均分在90分以上。

合格：較好地完成了項目《申請評審書》或《投標(biāo)評審書》、《計劃合同書》約定的研究任務(wù)；研究成果有明顯創(chuàng)新，具有較高的學(xué)術(shù)價值、應(yīng)用價值或產(chǎn)生良好的社會影響。專家鑒定組4/5定性評價在“合格”以上，且平均分在65分以上。

不合格：沒有完成項目《申請評審書》或《投標(biāo)評審書》、《計劃合同書》約定的研究任務(wù)；研究成果缺乏創(chuàng)新性，學(xué)術(shù)價值、應(yīng)用價值較低或社會影響不明顯。專家鑒定組2/5定性評價為“不合格”，或平均分在65分以下，具備兩者之一者，被鑒定成果均視為“不合格”。

第十六條 鑒定程序

1．通訊鑒定程序

（1）鑒定組織部門將被鑒定成果和有關(guān)材料寄送給鑒定專家；

（2）鑒定專家在詳細(xì)審閱基礎(chǔ)上，提出鑒定意見并進(jìn)行通訊投票，填寫并提交《鑒定意見表（個人用）》，在規(guī)定日期截止前交還所有鑒定材料；

（3）鑒定組織部門回收并匯總專家鑒定意見和投票結(jié)果，形成《鑒定意見書（匯總用）》并向申請鑒定者反饋。

2．會議鑒定程序

（1）鑒定材料在會議鑒定前15天寄（送）達(dá)鑒定專家，專家預(yù)先對鑒定材料進(jìn)行審閱，填寫《鑒定意見表（個人用）》，提出初步鑒定意見；

（2）項目責(zé)任人以多媒體演示的方式匯報項目研究計劃的執(zhí)行情況，研究成果內(nèi)容、創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)價值和應(yīng)用價值等；

（3）鑒定專家提問，項目責(zé)任人和課題組主要成員進(jìn)行答辯；

（4）專家組在充分評議（申請鑒定者回避）的基礎(chǔ)上，以一次性無記名投票的方式，決定是否通過鑒定以及鑒定等級；

（5）鑒定專家組綜合匯報和答辯、評議和投票情況形成《鑒定意見書（匯總用）》，所有鑒定專家簽名認(rèn)可；

（6）鑒定組織部門向申請鑒定者反饋專家組鑒定意見。

第五章 項目結(jié)項

第十七條 重大項目，由教育部社科司對申請結(jié)項單位審核集中報送的鑒定和結(jié)項材料進(jìn)行復(fù)審和組織鑒定，對通過鑒定、確認(rèn)可以結(jié)項者頒發(fā)鑒定證書或結(jié)項證明，撥付項目經(jīng)費的剩余部分。課題組根據(jù)鑒定專家組意見對最終成果進(jìn)行修改后交付出版。

1．重大項目需要提交的鑒定和結(jié)項材料同本辦法第六條。

2．符合免予鑒定條件的重大項目報送下列結(jié)項材料：

（1）項目《終結(jié)報告書》原件1份及電子版（Word格式），有關(guān)證明材料附于其后裝訂；

（2）項目成果原件3套；

（3）項目《投標(biāo)評審書》、《計劃合同書》各1份（復(fù)印件）。

3．重大項目成果出版遵循以下規(guī)定：

（1）重大課題攻關(guān)項目最終成果，由教育部社科司商有關(guān)出版社統(tǒng)一裝幀編輯出版；

（2）基地重大項目最終成果由課題組自行聯(lián)系出版社，按照教育部社科司規(guī)定的出版規(guī)格和統(tǒng)一標(biāo)識出版，正式出版后將3套成果樣書寄送教育部社科司。

第十八條 一般項目，由教育部社科司對申請結(jié)項單位集中報送的結(jié)項材料進(jìn)行復(fù)審和抽查，對確認(rèn)可以結(jié)項者頒發(fā)結(jié)項證明，撥付項目經(jīng)費的剩余部分。

1．通過鑒定的一般項目報送下列結(jié)項材料：

（1）項目《終結(jié)報告書》原件1份及電子版（Word格式）；

（2）《鑒定意見書（匯總用）》原件1份及電子版（Word格式），《鑒定意見表（個人用）》附于其后裝訂；

（3）項目成果原件3套（未出版的書稿報送裝訂好的打印稿，正式出版后補報樣書3套）。

2．符合免予鑒定條件的一般項目報送下列結(jié)項材料：

（1）項目《終結(jié)報告書》原件1份及電子版（Word格式），有關(guān)證明材料附于其后裝訂；

（2）項目成果原件3套；

（3）項目《申請評審書》1份（復(fù)印件）。

3．一般項目優(yōu)秀成果通過由項目責(zé)任人申請、依托學(xué)校和申請結(jié)項單位審核推薦、教育部復(fù)審的方式確定。項目責(zé)任人在填報《終結(jié)報告書》時，提出“優(yōu)秀”等級申請、注明申請理由，并附相關(guān)證明材料；依托學(xué)校和申請結(jié)項單位依據(jù)申請材料和專家鑒定意見進(jìn)行審核推薦，隨同結(jié)項材料一起報送。教育部社科司進(jìn)行復(fù)審和抽查，對確認(rèn)為優(yōu)秀成果者予以表揚和獎勵。

第十九條 后期資助項目，由教育部社科司對申請結(jié)項單位集中報送的結(jié)項材料復(fù)審，與有關(guān)出版社協(xié)商最終成果的統(tǒng)一裝幀編輯出版，正式出版后頒發(fā)結(jié)項證明，撥付項目經(jīng)費的剩余部分。

后期資助項目報送下列結(jié)項材料：

（1）項目《終結(jié)報告書》原件1份及電子版（Word格式）；

（2）項目成果原件3套；

（3）項目《申請評審書》1份（復(fù)印件）。

第二十條 所有鑒定和結(jié)項情況在“中國高校人文社科網(wǎng)”（www.sinoss.net）等媒體公布。項目成果轉(zhuǎn)入項目成果庫集中保存、展閱，鼓勵成果作者將項目成果電子版上傳“中國高校人文社科網(wǎng)”項目成果電子庫公開發(fā)表。成果和成果摘要除擇優(yōu)選報有關(guān)部門外，還將向有關(guān)媒體推介，或結(jié)集出版。各地教育行政部門和項目依托學(xué)校負(fù)有通過報刊、網(wǎng)站、廣播電視等媒體，積極宣傳推廣項目成果的責(zé)任和義務(wù)。

第二十一條 有下列情形之一者，做撤項處理：

1．課題組不具備按原計劃完成研究任務(wù)的條件和可能；

2．未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更項目責(zé)任人或課題名稱和基本內(nèi)容；

3．研究周期內(nèi)未能如期完成約定的任務(wù)，兩次申請延期后仍未完成；

4．兩次申請成果鑒定和結(jié)項均未獲通過；

5．項目成果存在嚴(yán)重政治問題或嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為；

6．在項目鑒定和結(jié)項過程中違反規(guī)定弄虛作假。

符合上述情形者，項目責(zé)任人和依托學(xué)?？芍鲃犹岢龀讽椛暾垺７脖怀蜂N的項目，由教育部社科司進(jìn)行通報批評，責(zé)成依托學(xué)校追回已撥經(jīng)費；項目責(zé)任人3年內(nèi)不得申報教育部社科項目。

第六章 附則

第二十二條 教育部人文社會科學(xué)研究其它項目，如無特別規(guī)定，參照本辦法執(zhí)行。

第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起實施，由教育部社科司負(fù)責(zé)解釋。原《2003年教育部人文社會科學(xué)研究重大項目成果鑒定辦法（試行）》同時廢止。