業(yè)務(wù)流程

1、科研人員（教師）填寫、起草以及復(fù)印有關(guān)科研材料（根據(jù)需要經(jīng)學(xué)院審核、簽字）；

2、科研部各科室相關(guān)人員審核（根據(jù)需要請(qǐng)示主管部領(lǐng)導(dǎo)）；

3、科研部綜合管理辦公室蓋章。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及具體表現(xiàn)

1、出現(xiàn)用印流程不規(guī)范、違規(guī)用印現(xiàn)象；

2、對(duì)用印材料審核把關(guān)不嚴(yán)。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)

自評(píng)

中

審定

業(yè)務(wù)流程

收到相關(guān)學(xué)院與科研部各科室工作人員上傳文件的要求后，在對(duì)該文件內(nèi)容和形式進(jìn)行審查并經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核同意后隨即上傳到科研部網(wǎng)頁(yè)相應(yīng)欄目。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及具體表現(xiàn)

因特殊原因可能導(dǎo)致像“通知”和“公示”這樣重要的文件沒(méi)有及時(shí)上傳，給工作帶來(lái)嚴(yán)重影響。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)

自評(píng)

中

審定

業(yè)務(wù)流程

1、每年3月上旬委托長(zhǎng)沙理工大學(xué)圖書(shū)館科技查新中心進(jìn)行檢索；

2、第一次公示檢索結(jié)果，并請(qǐng)各學(xué)院科研干事通知全體教師（論文作者）校核，針對(duì)論文作者反饋的漏檢情況進(jìn)行補(bǔ)檢；

3、第二次公示檢索結(jié)果，并請(qǐng)相關(guān)論文作者校核，如有漏檢，將再補(bǔ)檢一次；

4、第三次公示檢索結(jié)果，再次校核并確定收錄論文目錄；

5、收錄論文獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)算，之后在網(wǎng)上（科研干事工作群）進(jìn)行公示，并在暑假之前將獎(jiǎng)勵(lì)明細(xì)表經(jīng)科研部部長(zhǎng)和主管校領(lǐng)導(dǎo)審核簽字后交計(jì)財(cái)處，獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放工作由計(jì)財(cái)處負(fù)責(zé)實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及具體表現(xiàn)

1、收錄論文數(shù)據(jù)量比較大，作者署名和單位署名形式多樣，加上數(shù)據(jù)庫(kù)和數(shù)據(jù)庫(kù)之間交叉收錄的情況給論文核對(duì)和獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)算增加了不小的難度。若論文核對(duì)不準(zhǔn)確將導(dǎo)致多給論文作者獎(jiǎng)勵(lì)或少給論文作者獎(jiǎng)勵(lì)，這都是不應(yīng)該發(fā)生的。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)

自評(píng)

中

審定

業(yè)務(wù)流程

1、每年底下發(fā)《長(zhǎng)沙理工大學(xué)科技成果統(tǒng)計(jì)工作的通知》；

2、根據(jù)各學(xué)院上報(bào)來(lái)的各類成果數(shù)據(jù)進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)與校核；

3、依據(jù)學(xué)校科技工作獎(jiǎng)勵(lì)政策進(jìn)行核算、報(bào)學(xué)校審批、公示，于次年的第二個(gè)季度報(bào)校計(jì)財(cái)處發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及具體表現(xiàn)

因成果類別較多、尤其是發(fā)表論文數(shù)據(jù)量比較大，作者署名和單位署名情況比較復(fù)雜，加上一些學(xué)院報(bào)過(guò)來(lái)的數(shù)據(jù)不是很準(zhǔn)確，給論文等成果核對(duì)和獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)算增加了不小的難度。如果核對(duì)不準(zhǔn)確，將導(dǎo)致給論文作者與成果獲得者的獎(jiǎng)勵(lì)不準(zhǔn)確。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)

自評(píng)

中

審定

業(yè)務(wù)流程

1、根據(jù)上級(jí)科技主管部門的要求下發(fā)科研項(xiàng)目申報(bào)通知。

2、申報(bào)部門及項(xiàng)目申請(qǐng)人按要求填報(bào)相關(guān)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)、可行性研究報(bào)告等申請(qǐng)材料。

3、科研部對(duì)項(xiàng)目申報(bào)材料進(jìn)行形式審查，初審?fù)ㄟ^(guò)后報(bào)送上級(jí)主管部門。

4、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按要求填報(bào)資助計(jì)劃書(shū)、任務(wù)書(shū)或合同書(shū)，經(jīng)費(fèi)預(yù)算書(shū)等。

5、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按要求進(jìn)行年度進(jìn)展報(bào)告、中期報(bào)告和年度經(jīng)費(fèi)決算等。

6、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按要求填報(bào)結(jié)題報(bào)告、參加驗(yàn)收鑒定評(píng)審會(huì)議等。

7、科研部對(duì)結(jié)題（驗(yàn)收）材料進(jìn)行審核并上報(bào)主管部門。

8、上級(jí)主管部門下達(dá)結(jié)題批文后進(jìn)行項(xiàng)目歸檔。

9、項(xiàng)目承擔(dān)部門和負(fù)責(zé)人填報(bào)其他科技報(bào)告或績(jī)效報(bào)告等。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及具體表現(xiàn)

1、申報(bào)項(xiàng)目時(shí)，項(xiàng)目組成員出現(xiàn)人員超項(xiàng)問(wèn)題；

2、申報(bào)項(xiàng)目時(shí)，項(xiàng)目申請(qǐng)不符合項(xiàng)目指南要求；

3、科研經(jīng)費(fèi)需嚴(yán)格按預(yù)算和國(guó)家科研項(xiàng)目資金管理辦法使用。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)

自評(píng)

中

審定

業(yè)務(wù)流程

1、項(xiàng)目組成員到科技處網(wǎng)頁(yè)學(xué)習(xí)“技術(shù)合同簽訂規(guī)范及政策” 和“技術(shù)合同文本填寫注意事項(xiàng)”；

2、科技處網(wǎng)頁(yè)下載相應(yīng)的“技術(shù)合同文本”，填寫完畢并經(jīng)律師審核同意；

3、合同委托方（甲方）審核蓋章簽字；

4、產(chǎn)學(xué)研管理科審核蓋章簽字；

5、產(chǎn)學(xué)研管理科匯總合同到長(zhǎng)沙市科技局辦理“技術(shù)合同認(rèn)定登記證明書(shū)” 認(rèn)定結(jié)果將第一時(shí)間轉(zhuǎn)發(fā)給學(xué)院科研干事；

6、合同項(xiàng)目負(fù)責(zé)人到科技處領(lǐng)取“技術(shù)合同認(rèn)定登記證明書(shū)” 到財(cái)務(wù)開(kāi)具免稅發(fā)票（增值稅普通發(fā)票）；

7、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)請(qǐng)款支付申請(qǐng)表及經(jīng)費(fèi)使用情況表蓋章；

8、項(xiàng)目中期研究報(bào)告及結(jié)題研究報(bào)告蓋章。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及具體表現(xiàn)

1、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況表與項(xiàng)目合同條款中不一致難以把關(guān)；

2、項(xiàng)目研究報(bào)告難以把關(guān)。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)

自評(píng)

中

審定

業(yè)務(wù)流程

1、項(xiàng)目投標(biāo)人攜帶“投標(biāo)函”及“投標(biāo)相關(guān)材料”，并填寫“長(zhǎng)沙理工大學(xué)法人代表授權(quán)申請(qǐng)審批表”（科技處網(wǎng)頁(yè)下載）；

2、學(xué)院審核投標(biāo)相關(guān)材料并在“長(zhǎng)沙理工大學(xué)法人代表授權(quán)申請(qǐng)審批表”上簽字蓋章；

3、科研部領(lǐng)導(dǎo)審批“長(zhǎng)沙理工大學(xué)法人代表授權(quán)申請(qǐng)審批表”；

4、產(chǎn)學(xué)研管理科復(fù)核相關(guān)投標(biāo)材料，提供學(xué)校相關(guān)證書(shū)復(fù)印件，開(kāi)具“長(zhǎng)沙理工大學(xué)印章使用申請(qǐng)表”；

5、黨政辦公室蓋章；

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及具體表現(xiàn)

 項(xiàng)目投標(biāo)材料中“業(yè)績(jī)材料”難以審核，需認(rèn)真、嚴(yán)格把關(guān)。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)

自評(píng)

中

審定

業(yè)務(wù)流程

1、科研部根據(jù)上級(jí)部門和各種學(xué)會(huì)的申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)通知，在校內(nèi)組織獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)；

2、科研部進(jìn)行資格與形式審查，并組織專家評(píng)審?fù)扑]；

3、公示評(píng)審?fù)扑]結(jié)果；

4、對(duì)于有異議的項(xiàng)目及時(shí)做出回復(fù)并加以處理；無(wú)異議項(xiàng)目推薦至相關(guān)部門；

5、關(guān)注后續(xù)評(píng)審工作，并做好配套獎(jiǎng)勵(lì)工作。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及具體表現(xiàn)

1、資格審查不到位，導(dǎo)致部分不符合要求的項(xiàng)目參評(píng)；

2、公示有異議的項(xiàng)目沒(méi)有做好后續(xù)處理工作。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)

自評(píng)

中

審定

業(yè)務(wù)流程

1、科技管理部門根據(jù)《長(zhǎng)沙理工大學(xué)學(xué)術(shù)著作出版資助辦法》下發(fā)申報(bào)通知（一般為每年四月份）；

2、各學(xué)院組織教師申報(bào)，并按通知要求上報(bào)有關(guān)材料到科技管理部門；

3、科技管理部門負(fù)責(zé)受理與條件審查，并組織專家對(duì)申請(qǐng)的著作進(jìn)行評(píng)審；

4、學(xué)校發(fā)文公布當(dāng)年學(xué)術(shù)著作出版資助的評(píng)審結(jié)果；

5、科研管理部門負(fù)責(zé)辦理資助出版有關(guān)手續(xù)。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及具體表現(xiàn)

1、出現(xiàn)申報(bào)材料遺漏、校核與統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確等現(xiàn)象；

2、辦理資助出版經(jīng)費(fèi)的手續(xù)時(shí)負(fù)責(zé)人簽字審核把關(guān)不嚴(yán)，沒(méi)按《長(zhǎng)沙理工大學(xué)學(xué)術(shù)著作出版資助辦法》的要求辦理。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)

自評(píng)

低

審定

業(yè)務(wù)流程

1、在科研部網(wǎng)頁(yè)下載《長(zhǎng)沙理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)審批表》，按要求填寫并請(qǐng)所在學(xué)院主管科研領(lǐng)導(dǎo)審查簽字、蓋學(xué)院公章。

2、委托代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)或到學(xué)?？蒲胁俊半娮哟翱凇保ㄒ晦k724室）進(jìn)行電子專利自助申請(qǐng)。

3、 年底將授權(quán)證書(shū)掃描件交科研部存檔，按照《長(zhǎng)沙理工大學(xué)科技工作獎(jiǎng)勵(lì)辦法》進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及具體表現(xiàn)

1、  “長(zhǎng)理工電子專利申請(qǐng)QQ群”內(nèi)未及時(shí)提醒專利發(fā)明人查看申請(qǐng)專利進(jìn)展情況;

2、專利發(fā)明人沒(méi)有及時(shí)查看專利申請(qǐng)進(jìn)展情況，導(dǎo)致沒(méi)有及時(shí)做好補(bǔ)正答復(fù)與繳費(fèi)工作。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)

自評(píng)

低

審定

業(yè)務(wù)流程

1.     根據(jù)湖南省教育廳轉(zhuǎn)發(fā)教育部科技統(tǒng)計(jì)文件精神下發(fā)通知；

2.     建立基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集表（包括人力資源、經(jīng)費(fèi)、科技活動(dòng)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目、成果、學(xué)術(shù)交流、專著、期刊）；

3.     將采集發(fā)至相關(guān)學(xué)院，填報(bào)并加蓋公章后返回科研部；

4.     根據(jù)統(tǒng)計(jì)要求進(jìn)行整理、分類、將數(shù)據(jù)錄入系統(tǒng)、編制科技統(tǒng)計(jì)報(bào)表；

5.     數(shù)據(jù)輸出、校隊(duì)、修改，報(bào)省教育廳審核數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無(wú)誤后打印、裝訂成冊(cè)；

6.     部領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，校統(tǒng)計(jì)工作負(fù)責(zé)人簽字，校長(zhǎng)簽章；

7.     將電子版本和紙質(zhì)件一式兩份報(bào)送省教育廳、國(guó)家教育部；

8.     歸檔。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及具體表現(xiàn)

1.     要確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性；準(zhǔn)確性；

2.     因工作時(shí)間原因，不能及時(shí)修改、報(bào)送數(shù)據(jù)；

3.注意數(shù)據(jù)的備份，備查，防止數(shù)據(jù)丟失與遺漏，及時(shí)做好歸檔工作。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)

自評(píng)

              中

審定

業(yè)務(wù)流程

1、?？蒲胁扛鶕?jù)上級(jí)部門的要求下發(fā)科研平臺(tái)申報(bào)通知。

2、申報(bào)部門與?？蒲胁繙贤▍f(xié)調(diào)，提出申報(bào)意向。

3、申報(bào)部門填寫相關(guān)科研平臺(tái)申請(qǐng)書(shū)、可行性研究報(bào)告或組建方案等，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上報(bào)?？蒲胁俊?/span>

4、?？蒲胁繉?duì)申報(bào)資料進(jìn)行初審后，組織專家進(jìn)行評(píng)審，擇優(yōu)推薦上報(bào)上級(jí)部門。

5、上級(jí)部門組織答辯或者現(xiàn)場(chǎng)考察。

6、上級(jí)部門發(fā)布評(píng)審結(jié)果。

7、?？蒲胁堪凑丈霞?jí)部門的要求組織申報(bào)部門召開(kāi)建設(shè)方案專家論證會(huì)。

8、?？蒲胁肯蛏霞?jí)部門上報(bào)相關(guān)資料。

9、上級(jí)部門下達(dá)立項(xiàng)批文和相關(guān)資金。

10、督促各類平臺(tái)按時(shí)、按質(zhì)完成建設(shè)任務(wù)，建設(shè)期滿后，協(xié)助上級(jí)部門組織平臺(tái)驗(yàn)收工作。

11、監(jiān)督管理各類平臺(tái)運(yùn)行情況，協(xié)助上級(jí)部門組織平臺(tái)評(píng)估工作。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及具體表現(xiàn)

1、出現(xiàn)各類平臺(tái)申報(bào)材料遺漏、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)交叉重復(fù)等現(xiàn)象。

2、各類平臺(tái)資源共享不夠，對(duì)外開(kāi)放的力度有待加強(qiáng)。

3、各類平臺(tái)的建設(shè)經(jīng)費(fèi)使用管理不夠規(guī)范。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)

自評(píng)

中

審定

業(yè)務(wù)流程

1、申報(bào)人填寫《長(zhǎng)沙理工大學(xué)科研機(jī)構(gòu)成立申請(qǐng)書(shū)》；

2、交本部門領(lǐng)導(dǎo)初審簽字蓋章；

3、經(jīng)所在部門同意后報(bào)學(xué)校管理部門審核；

4、報(bào)主管校領(lǐng)導(dǎo)審批；

5、校務(wù)會(huì)議研究決定；

6、學(xué)校發(fā)文頒布機(jī)構(gòu)名稱、任命負(fù)責(zé)人，科研機(jī)構(gòu)正式成立；

7、科研機(jī)構(gòu)的管理與考核；

8、詳情參照《長(zhǎng)沙理工大學(xué)校院兩級(jí)科研機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及具體表現(xiàn)

1、受理不及時(shí)；未按時(shí)報(bào)送處長(zhǎng)審核、校領(lǐng)導(dǎo)審批，延長(zhǎng)科研機(jī)構(gòu)成立的審批程序；

2、研究機(jī)構(gòu)成立后可能存在管理方面的問(wèn)題，如：印章的使用，考核等。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)

自評(píng)

              中

審定

業(yè)務(wù)流程

1.     各學(xué)院在舉辦學(xué)術(shù)活動(dòng)之前必須填寫《長(zhǎng)沙理工大學(xué)學(xué)術(shù)活動(dòng)審批登記表》報(bào)科學(xué)研究部備案；

2.     張貼學(xué)術(shù)報(bào)告海報(bào)，且在學(xué)院網(wǎng)頁(yè)上發(fā)布學(xué)術(shù)活動(dòng)的相關(guān)情況；

3.     同步將學(xué)術(shù)活動(dòng)預(yù)告在科學(xué)研究部網(wǎng)頁(yè)發(fā)布，以營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)氛圍，開(kāi)闊師生學(xué)術(shù)視野；

4.     經(jīng)科技管理部門批準(zhǔn)、由學(xué)校統(tǒng)一組織的校級(jí)學(xué)術(shù)報(bào)告，每年底由科技管理部門匯總審核后給報(bào)告熱發(fā)放酬金；

5.     詳情參照《長(zhǎng)沙理工大學(xué)學(xué)術(shù)團(tuán)體與學(xué)術(shù)活動(dòng)管理辦法》。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及具體表現(xiàn)

1.     及時(shí)性：不能及時(shí)發(fā)布預(yù)告或張貼海報(bào)；

2.     精確性：統(tǒng)計(jì)匯總過(guò)程中出現(xiàn)遺漏，誤差現(xiàn)象；

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)

自評(píng)

              低

審定