業(yè)務(wù)流程

1、 科研人員（教師）填寫、起草以及復(fù)印有關(guān)科研材料（根據(jù)需要經(jīng)學(xué)院審核、簽字）；

2、 科研部各科室相關(guān)人員審核（根據(jù)需要請示主管部領(lǐng)導(dǎo)）；

3、科研部綜合管理辦公室蓋章。

風(fēng)險點及具體表現(xiàn)

1、出現(xiàn)用印流程不規(guī)范、違規(guī)用印現(xiàn)象；

2、對用印材料審核把關(guān)不嚴。

風(fēng)險點等級

自評

中

審定

業(yè)務(wù)流程

收到相關(guān)學(xué)院與科研部各科室工作人員上傳文件的要求后，在對該文件內(nèi)容和形式進行審查并經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核同意后隨即上傳到科研部網(wǎng)頁相應(yīng)欄目。

風(fēng)險點及具體表現(xiàn)

因特殊原因可能導(dǎo)致像“通知”和“公示”這樣重要的文件沒有及時上傳，給工作帶來嚴重影響。

風(fēng)險點等級

自評

中

審定

業(yè)務(wù)流程

1、每年3月上旬委托長沙理工大學(xué)圖書館科技查新中心進行檢索；

2、第一次公示檢索結(jié)果，并請各學(xué)院科研干事通知全體教師（論文作者）校核，針對論文作者反饋的漏檢情況進行補檢；

3、第二次公示檢索結(jié)果，并請相關(guān)論文作者校核，如有漏檢，將再補檢一次；

4、第三次公示檢索結(jié)果，再次校核并確定收錄論文目錄；

5、收錄論文獎勵計算，之后在網(wǎng)上（科研干事工作群）進行公示，并在暑假之前將獎勵明細表經(jīng)科研部部長和主管校領(lǐng)導(dǎo)審核簽字后交計財處，獎勵發(fā)放工作由計財處負責(zé)實施。

風(fēng)險點及具體表現(xiàn)

1、收錄論文數(shù)據(jù)量比較大，作者署名和單位署名形式多樣，加上數(shù)據(jù)庫和數(shù)據(jù)庫之間交叉收錄的情況給論文核對和獎勵計算增加了不小的難度。若論文核對不準確將導(dǎo)致多給論文作者獎勵或少給論文作者獎勵，這都是不應(yīng)該發(fā)生的。

風(fēng)險點等級

自評

中

審定

業(yè)務(wù)流程

1、每年底下發(fā)《長沙理工大學(xué)科技成果統(tǒng)計工作的通知》；

2、根據(jù)各學(xué)院上報來的各類成果數(shù)據(jù)進行分類統(tǒng)計與校核；

3、依據(jù)學(xué)?？萍脊ぷ鳘剟钫哌M行核算、報學(xué)校審批、公示，于次年的第二個季度報校計財處發(fā)放獎勵。

風(fēng)險點及具體表現(xiàn)

因成果類別較多、尤其是發(fā)表論文數(shù)據(jù)量比較大，作者署名和單位署名情況比較復(fù)雜，加上一些學(xué)院報過來的數(shù)據(jù)不是很準確，給論文等成果核對和獎勵計算增加了不小的難度。如果核對不準確，將導(dǎo)致給論文作者與成果獲得者的獎勵不準確。

風(fēng)險點等級

自評

中

審定

業(yè)務(wù)流程

1、根據(jù)上級科技主管部門的要求下發(fā)科研項目申報通知。

2、申報部門及項目申請人按要求填報相關(guān)項目申請書、可行性研究報告等申請材料。

3、科研部對項目申報材料進行形式審查，初審?fù)ㄟ^后報送上級主管部門。

4、項目負責(zé)人按要求填報資助計劃書、任務(wù)書或合同書，經(jīng)費預(yù)算書等。

5、項目負責(zé)人按要求進行年度進展報告、中期報告和年度經(jīng)費決算等。

6、項目負責(zé)人按要求填報結(jié)題報告、參加驗收鑒定評審會議等。

7、科研部對結(jié)題（驗收）材料進行審核并上報主管部門。

8、上級主管部門下達結(jié)題批文后進行項目歸檔。

9、項目承擔(dān)部門和負責(zé)人填報其他科技報告或績效報告等。

風(fēng)險點及具體表現(xiàn)

1、申報項目時，項目組成員出現(xiàn)人員超項問題；

2、申報項目時，項目申請不符合項目指南要求；

3、科研經(jīng)費需嚴格按預(yù)算和國家科研項目資金管理辦法使用。

風(fēng)險點等級

自評

中

審定

業(yè)務(wù)流程

1、項目組成員到科技處網(wǎng)頁學(xué)習(xí)“技術(shù)合同簽訂規(guī)范及政策” 和“技術(shù)合同文本填寫注意事項”；

2、科技處網(wǎng)頁下載相應(yīng)的“技術(shù)合同文本”，填寫完畢并經(jīng)律師審核同意；

3、合同委托方（甲方）審核蓋章簽字；

4、產(chǎn)學(xué)研管理科審核蓋章簽字；

5、產(chǎn)學(xué)研管理科匯總合同到長沙市科技局辦理“技術(shù)合同認定登記證明書” 認定結(jié)果將第一時間轉(zhuǎn)發(fā)給學(xué)院科研干事；

6、合同項目負責(zé)人到科技處領(lǐng)取“技術(shù)合同認定登記證明書” 到財務(wù)開具免稅發(fā)票（增值稅普通發(fā)票）；

7、項目經(jīng)費請款支付申請表及經(jīng)費使用情況表蓋章；

8、項目中期研究報告及結(jié)題研究報告蓋章。

風(fēng)險點及具體表現(xiàn)

1、項目經(jīng)費使用情況表與項目合同條款中不一致難以把關(guān)；

2、項目研究報告難以把關(guān)。

風(fēng)險點等級

自評

中

審定

業(yè)務(wù)流程

1、項目投標(biāo)人攜帶“投標(biāo)函”及“投標(biāo)相關(guān)材料”，并填寫“長沙理工大學(xué)法人代表授權(quán)申請審批表”（科技處網(wǎng)頁下載）；

2、學(xué)院審核投標(biāo)相關(guān)材料并在“長沙理工大學(xué)法人代表授權(quán)申請審批表”上簽字蓋章；

3、科研部領(lǐng)導(dǎo)審批“長沙理工大學(xué)法人代表授權(quán)申請審批表”；

4、產(chǎn)學(xué)研管理科復(fù)核相關(guān)投標(biāo)材料，提供學(xué)校相關(guān)證書復(fù)印件，開具“長沙理工大學(xué)印章使用申請表”；

5、黨政辦公室蓋章；

風(fēng)險點及具體表現(xiàn)

 項目投標(biāo)材料中“業(yè)績材料”難以審核，需認真、嚴格把關(guān)。

風(fēng)險點等級

自評

中

審定

業(yè)務(wù)流程

1、科研部根據(jù)上級部門和各種學(xué)會的申報獎勵通知，在校內(nèi)組織獎勵申報；

2、科研部進行資格與形式審查，并組織專家評審?fù)扑]；

3、公示評審?fù)扑]結(jié)果；

4、對于有異議的項目及時做出回復(fù)并加以處理；無異議項目推薦至相關(guān)部門；

5、關(guān)注后續(xù)評審工作，并做好配套獎勵工作。

風(fēng)險點及具體表現(xiàn)

1、資格審查不到位，導(dǎo)致部分不符合要求的項目參評；

2、公示有異議的項目沒有做好后續(xù)處理工作。

風(fēng)險點等級

自評

中

審定

業(yè)務(wù)流程

1、科技管理部門根據(jù)《長沙理工大學(xué)學(xué)術(shù)著作出版資助辦法》下發(fā)申報通知（一般為每年四月份）；

2、各學(xué)院組織教師申報，并按通知要求上報有關(guān)材料到科技管理部門；

3、科技管理部門負責(zé)受理與條件審查，并組織專家對申請的著作進行評審；

4、學(xué)校發(fā)文公布當(dāng)年學(xué)術(shù)著作出版資助的評審結(jié)果；

5、科研管理部門負責(zé)辦理資助出版有關(guān)手續(xù)。

風(fēng)險點及具體表現(xiàn)

1、出現(xiàn)申報材料遺漏、校核與統(tǒng)計數(shù)據(jù)不準確等現(xiàn)象；

2、辦理資助出版經(jīng)費的手續(xù)時負責(zé)人簽字審核把關(guān)不嚴，沒按《長沙理工大學(xué)學(xué)術(shù)著作出版資助辦法》的要求辦理。

風(fēng)險點等級

自評

低

審定

業(yè)務(wù)流程

1、 在科研部網(wǎng)頁下載《長沙理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)申請審批表》，按要求填寫并請所在學(xué)院主管科研領(lǐng)導(dǎo)審查簽字、蓋學(xué)院公章。

2、 委托代理機構(gòu)申請或到學(xué)校科研部“電子窗口”（一辦724室）進行電子專利自助申請。

3、 年底將授權(quán)證書掃描件交科研部存檔，按照《長沙理工大學(xué)科技工作獎勵辦法》進行獎勵。

風(fēng)險點及具體表現(xiàn)

1、 “長理工電子專利申請QQ群”內(nèi)未及時提醒專利發(fā)明人查看申請專利進展情況;

2、專利發(fā)明人沒有及時查看專利申請進展情況，導(dǎo)致沒有及時做好補正答復(fù)與繳費工作。

風(fēng)險點等級

自評

低

審定

業(yè)務(wù)流程

根據(jù)湖南省教育廳轉(zhuǎn)發(fā)教育部科技統(tǒng)計文件精神下發(fā)通知；

建立基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集表（包括人力資源、經(jīng)費、科技活動機構(gòu)、項目、成果、學(xué)術(shù)交流、專著、期刊）；

將采集發(fā)至相關(guān)學(xué)院，填報并加蓋公章后返回科研部；

根據(jù)統(tǒng)計要求進行整理、分類、將數(shù)據(jù)錄入系統(tǒng)、編制科技統(tǒng)計報表；

數(shù)據(jù)輸出、校隊、修改，報省教育廳審核數(shù)據(jù)準確無誤后打印、裝訂成冊；

部領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，校統(tǒng)計工作負責(zé)人簽字，校長簽章；

將電子版本和紙質(zhì)件一式兩份報送省教育廳、國家教育部；

歸檔。

風(fēng)險點及具體表現(xiàn)

要確保數(shù)據(jù)的真實性；準確性；

因工作時間原因，不能及時修改、報送數(shù)據(jù)；

3.注意數(shù)據(jù)的備份，備查，防止數(shù)據(jù)丟失與遺漏，及時做好歸檔工作。

風(fēng)險點等級

自評

             中

審定

業(yè)務(wù)流程

1、?？蒲胁扛鶕?jù)上級部門的要求下發(fā)科研平臺申報通知。

2、申報部門與校科研部溝通協(xié)調(diào)，提出申報意向。

3、申報部門填寫相關(guān)科研平臺申請書、可行性研究報告或組建方案等，并在規(guī)定時間內(nèi)上報校科研部。

4、?？蒲胁繉ι陥筚Y料進行初審后，組織專家進行評審，擇優(yōu)推薦上報上級部門。

5、上級部門組織答辯或者現(xiàn)場考察。

6、上級部門發(fā)布評審結(jié)果。

7、?？蒲胁堪凑丈霞壊块T的要求組織申報部門召開建設(shè)方案專家論證會。

8、校科研部向上級部門上報相關(guān)資料。

9、上級部門下達立項批文和相關(guān)資金。

10、督促各類平臺按時、按質(zhì)完成建設(shè)任務(wù)，建設(shè)期滿后，協(xié)助上級部門組織平臺驗收工作。

11、監(jiān)督管理各類平臺運行情況，協(xié)助上級部門組織平臺評估工作。

風(fēng)險點及具體表現(xiàn)

1、出現(xiàn)各類平臺申報材料遺漏、統(tǒng)計數(shù)據(jù)交叉重復(fù)等現(xiàn)象。

2、各類平臺資源共享不夠，對外開放的力度有待加強。

3、各類平臺的建設(shè)經(jīng)費使用管理不夠規(guī)范。

風(fēng)險點等級

自評

中

審定

業(yè)務(wù)流程

1、申報人填寫《長沙理工大學(xué)科研機構(gòu)成立申請書》；

2、交本部門領(lǐng)導(dǎo)初審簽字蓋章；

3、經(jīng)所在部門同意后報學(xué)校管理部門審核；

4、報主管校領(lǐng)導(dǎo)審批；

5、校務(wù)會議研究決定；

6、學(xué)校發(fā)文頒布機構(gòu)名稱、任命負責(zé)人，科研機構(gòu)正式成立；

7、科研機構(gòu)的管理與考核；

8、詳情參照《長沙理工大學(xué)校院兩級科研機構(gòu)管理暫行辦法》。

風(fēng)險點及具體表現(xiàn)

1、受理不及時；未按時報送處長審核、校領(lǐng)導(dǎo)審批，延長科研機構(gòu)成立的審批程序；

2、研究機構(gòu)成立后可能存在管理方面的問題，如：印章的使用，考核等。

風(fēng)險點等級

自評

             中

審定

業(yè)務(wù)流程

各學(xué)院在舉辦學(xué)術(shù)活動之前必須填寫《長沙理工大學(xué)學(xué)術(shù)活動審批登記表》報科學(xué)研究部備案；

張貼學(xué)術(shù)報告海報，且在學(xué)院網(wǎng)頁上發(fā)布學(xué)術(shù)活動的相關(guān)情況；

同步將學(xué)術(shù)活動預(yù)告在科學(xué)研究部網(wǎng)頁發(fā)布，以營造良好的學(xué)術(shù)氛圍，開闊師生學(xué)術(shù)視野；

經(jīng)科技管理部門批準、由學(xué)校統(tǒng)一組織的校級學(xué)術(shù)報告，每年底由科技管理部門匯總審核后給報告熱發(fā)放酬金；

詳情參照《長沙理工大學(xué)學(xué)術(shù)團體與學(xué)術(shù)活動管理辦法》。

風(fēng)險點及具體表現(xiàn)

及時性：不能及時發(fā)布預(yù)告或張貼海報；

精確性：統(tǒng)計匯總過程中出現(xiàn)遺漏，誤差現(xiàn)象；

風(fēng)險點等級

自評

             低

審定