第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信，恪守學(xué)術(shù)道德，規(guī)范學(xué)術(shù)行為，秉承“博學(xué)、力行、守正、拓新”校訓(xùn)精神，推動(dòng)學(xué)校教 科研工作的持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端 行為辦法》（教育部令第 40 號(hào)）《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》（科學(xué)技術(shù)部令第 11 號(hào)）和有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合學(xué)校實(shí)際情況，特制訂本辦法。

第二條 本辦法適用于我校各類組織機(jī)構(gòu)、全體教職工、學(xué)生以及以學(xué)校名義從事各類學(xué)術(shù)活動(dòng)的人員。各類組織機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為由各類組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，各類人員出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為由各類人員負(fù)責(zé)。

第三條 本辦法所稱的學(xué)術(shù)不端行為是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中出現(xiàn)的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背學(xué)術(shù)共同體道德慣例的行為。

第二章 學(xué)術(shù)不端行為的受理與調(diào)查

第四條 校學(xué)術(shù)委員會(huì)秘書處負(fù)責(zé)受理學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)，一般應(yīng)當(dāng)以書面方式實(shí)名提出，并符合下列條件：

1.有明確的舉報(bào)對(duì)象；

2.有實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的事實(shí)；

3.有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。匿名舉報(bào)原則上不予受理，但事實(shí)清楚、證據(jù)充分或者線索明確的予以受理?？茖W(xué)研究與學(xué)術(shù)道德分委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)舉報(bào)的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查和認(rèn)定。

第五條 有下列情形所反映的涉嫌學(xué)術(shù)不端行為，在接到舉報(bào)或有關(guān)要求之后5個(gè)工作日內(nèi)，科學(xué)研究與學(xué)術(shù)道德分委員會(huì)、科技管理部門、被舉報(bào)人所屬單位負(fù)責(zé)人一起協(xié)商，經(jīng)科學(xué)研究與學(xué)術(shù)道德分委員會(huì)批準(zhǔn)，確定是否啟動(dòng)調(diào)查程序并通知實(shí)名舉報(bào)人或有關(guān)部門和單位；對(duì)不予受理的實(shí)名舉報(bào)，應(yīng)書面說明理由并告知實(shí)名舉報(bào)人。

1.署名投訴；

2.被公眾媒體曝光；

3.項(xiàng)目委托方書面反映；

4.上級(jí)部門要求查辦；

5.別的單位或部門要求協(xié)辦的；

6.其他已對(duì)學(xué)校的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和社會(huì)影響造成不良后果的事件。

第六條 對(duì)啟動(dòng)調(diào)查程序的涉嫌學(xué)術(shù)不端行為，由科學(xué)研究與學(xué)術(shù)道德分委員會(huì)組成不少于 3 人的專門調(diào)查組（人數(shù)應(yīng)為奇數(shù)，與調(diào)查事件不存在直接利益沖突關(guān)系的相關(guān)技術(shù)專家和法律專家組成）進(jìn)行調(diào)查。舉報(bào)人或被舉報(bào)人若有充分理由證明調(diào)查組成員或相關(guān)人員不宜參加調(diào)查，經(jīng)科學(xué)研究與學(xué)術(shù)道德分委員會(huì)批準(zhǔn)，可以要求有關(guān)人員回避。

第七條 調(diào)查組成立后即著手進(jìn)行調(diào)查工作，并在規(guī)定期限內(nèi)（一般為成立調(diào)查組后的 30 個(gè)工作日內(nèi)）向科學(xué)研究與學(xué)術(shù)道德分委員會(huì)提交書面調(diào)查報(bào)告。

第八條 調(diào)查組提交的調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括：調(diào)查過程，相關(guān)信息來源，調(diào)查結(jié)果和證明材料，確定是否有學(xué)術(shù)不端行為極其嚴(yán)重程度，有關(guān)人員應(yīng)負(fù)的責(zé)任等。

第九條 調(diào)查結(jié)束后，科學(xué)研究和學(xué)術(shù)道德分委員會(huì)應(yīng)將證據(jù)、結(jié)果分別通知舉報(bào)人和被舉報(bào)人。如有異議，當(dāng)事人在收到調(diào)查結(jié)果后的 5 個(gè)工作日內(nèi)以書面形式提出意見，否則視為認(rèn)可。

第十條 若經(jīng)調(diào)查認(rèn)定舉報(bào)無實(shí)質(zhì)內(nèi)容或證據(jù)不足或當(dāng)事人對(duì)調(diào)查結(jié)果未提出異議即結(jié)束調(diào)查。若當(dāng)事人對(duì)調(diào)查結(jié)果提出異議，經(jīng)科學(xué)研究與學(xué)術(shù)道德分委員會(huì)研究，確定是否復(fù)查。原則上 15 個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)查，并將結(jié)果書面告知當(dāng)事人。

第十一條 調(diào)查組應(yīng)本著對(duì)當(dāng)事人高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正的原則，做好調(diào)查取證和保密工作。

第十二條 科學(xué)研究與學(xué)術(shù)道德分委員會(huì)根據(jù)調(diào)查組的調(diào)查報(bào)告，向校務(wù)會(huì)提交認(rèn)定結(jié)果和初步處理建議。

第三章 學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定

第十三條 經(jīng)調(diào)查，凡是在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為：

1.剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果；

2.篡改他人研究成果；

3.偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋，或者捏造事實(shí)、編造虛假研究成果；

4.未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當(dāng)使用他人署名，虛構(gòu)合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻(xiàn)；

5.在申報(bào)課題、成果、獎(jiǎng)勵(lì)和職務(wù)評(píng)審評(píng)定、申請(qǐng)學(xué)位等過程中提供虛假學(xué)術(shù)信息；

6.買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文；

7.其他根據(jù)學(xué)?；蛘哂嘘P(guān)學(xué)術(shù)組織、相關(guān)科研管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則，屬于學(xué)術(shù)不端的行為。

第十四條 有學(xué)術(shù)不端行為且有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重：

1.造成惡劣影響的；

2.存在利益輸送或者利益交換的；

3.對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的；

4.有組織實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的；

5.多次實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的；

6.其他造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的。

第四章 學(xué)術(shù)不端行為的處理

第十五條 學(xué)術(shù)不端行為的處理遵循尊重事實(shí)、依法按章、公正透明、教育和懲處相結(jié)合的原則。

第十六條 對(duì)查實(shí)的確有學(xué)術(shù)不端行為的人員，由人事處、紀(jì)監(jiān)處、科研部、社科處等相關(guān)部門形成初步處理意見，并提交校務(wù)會(huì)討論，形成處理決定。處理包括責(zé)令行為人以書面形式向有關(guān)個(gè)人或單位公開賠禮道歉以及補(bǔ)償損失、通報(bào)批評(píng)、行政警告、記過、記大過、降級(jí)、降職（降薪）、撤職、留校察看、開除。學(xué)術(shù)不端行為構(gòu)成違法的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第十七條 在校教職員工出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，在人員聘用、職稱晉升、導(dǎo)師崗位聘任、項(xiàng)目申報(bào)和成果鑒定（報(bào)獎(jiǎng)）時(shí)，實(shí)行一票否決，并視情節(jié)輕重，分別給予以下相應(yīng)處理：

1.對(duì)所有涉及學(xué)術(shù)不端行為的，取消其所有通過該違反學(xué)術(shù)行為而獲得的獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、出版資助和其他資格，且 3 年內(nèi)不接受其相關(guān)類別科研項(xiàng)目或成果的申報(bào)、不能晉升高一級(jí)職稱等；

2.對(duì)較輕情節(jié)的學(xué)術(shù)不端行為者給予記大過以下的處分；

3.對(duì)嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為者給予記大過以上的處分，情節(jié)惡劣、造成極壞影響者給予以解聘或開除；

4.對(duì)侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)（著作權(quán)、專利權(quán)），違反有關(guān)法規(guī)需要承擔(dān)法律責(zé)任者，移交司法機(jī)關(guān)處理。

第十八條 學(xué)生出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，視情節(jié)給予不授學(xué)位、延期畢業(yè)、開除學(xué)籍或撤銷學(xué)位等處理；若導(dǎo)師對(duì)學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為負(fù)有直接責(zé)任，視情節(jié)給予導(dǎo)師相應(yīng)的行政處分，直至取 消其導(dǎo)師資格（5 年內(nèi)不得申報(bào)導(dǎo)師資格）。

第十九條 來校訪問、進(jìn)修人員，在訪問、進(jìn)修期間以我校的名義出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為，取消其訪問或進(jìn)修資格，并通報(bào)其工作單位。

第二十條 校務(wù)會(huì)議對(duì)處理意見進(jìn)行審議并將處理決定書面通知當(dāng)事人。若當(dāng)事人對(duì)處理決定有異議，可在 5 個(gè)工作日內(nèi)向?qū)W校提出書面申訴，學(xué)校應(yīng)對(duì)申訴進(jìn)行復(fù)議。處理決定以文件形式進(jìn)行通報(bào)，并記入被處理人技術(shù)檔案和人事檔案。

第二十一條

當(dāng)事人對(duì)學(xué)校處理決定仍有異議，可向?qū)W校上一級(jí)主管部門提出申訴。申訴期間不停止處理決定的執(zhí)行。

第二十二條

學(xué)校切實(shí)維護(hù)舉報(bào)人的權(quán)益，對(duì)舉報(bào)人的信息嚴(yán)格保密。同時(shí)嚴(yán)禁惡意舉報(bào)及誣告，一經(jīng)查實(shí)，追究舉報(bào)人的責(zé)任。

第五章 附 則

第二十三條

本辦法中未作規(guī)定的，執(zhí)行國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度。

第二十四條 本辦法由校學(xué)術(shù)委員會(huì)秘書處負(fù)責(zé)解釋。

 長(zhǎng)沙理工大學(xué)預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為暫行辦法（長(zhǎng)理工大科〔2018〕1 號(hào)）.pdf